□资产管理业务主要风险：

              1、合规风险。

              2、市场风险。面临的主要风险。

              3、经营风险。指业务中投资决策或操作失误带来损失。

              4、管理风险（注意同经营风险的区别）。指由于管理不善、违规操作导致损失。

知识点606（P212-217）：资产管理业务的监管和法律责任。

              监管职责上：证监会进行监督管理，协会、证交所、期交所和登记结算公司实行自律管理和行业指导。

              中国证监会的监管措施：（1）责令增加内部合规检查次数并提交报告（2）对公司高级管理人员进行监管谈话，记入监管档案（3）责令处分或更换有关责任人，并报告处分结果。

             法律责任：（建议放弃）