113、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于(    )。(答案:B)

A、公司制       B、会员制       C、合同制       D、合伙制

114、开立证券账户应坚持的原则是(    )。(答案:B)

A、合法性与及时性       B、合法性与真实性       C、及时性与全面性       D、及时性与真实性

115、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(    )。(答案:B)

A、防止证券商的信用风险                       B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行  D、简化操作手续

116、(    )将产生证券交易政策风险。(答案:D)

A、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律       B、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C、证券公司由于管理不善                        D、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

117、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其(    )。(答案:B)

A、固定的收益       B、固定的融资成本       C、费用支       D、投资净利润

118、柜台自营买卖是指证券公司在(    )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)

A、银行柜台     B、证券交易所       C、证券交易系统     D、其营业柜台

119、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是(    )。(答案:A)

A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失       B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

120、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为(    )股。(答案:A)

A、25000        B、2500     C、100      D、10