214、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的(    )。(答案:C)

A、10％     B、15％     C、20％     D、30％

215、国债现货交易和回购业务实行(    )的制度。(答案:A)

A、先入库，后卖出       B、先卖出，后入库       C、信用交易     D、场外交易

216、下列四种表述中，正确的是(    )。(答案:D)

A、证券清算又称证券结算     B、证券交收简称证券结算    

C、证券清算又称证券交收     D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算

217、按(    )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B)

A、结算方式     B、发行人       C、买卖方向    D、权利行使期限

218、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(    )。(答案:B)

A、当日开盘价       B、该证券发行价     C、零       D、开盘价与发行价的均值

219、证券营业部信息技术人员编制应不少于(    )。(答案:B)

A、1人      B、2人      C、3人      D、4人

220、标准券的折算率是指(    )的比率。(答案:A)

A、债券现券折算成债券回购业务标准券     B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C、债券的票面利率折算成债券市场价格     D、债券市值折算成债券面值

221、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(    )两项内容。(答案:B)

A、原证券账户的复制和证券的非交易过户       B、新开立证券账户和证券的非交易过户

C、原证券账户的复制和证券的交易过户         D、新开立证券账户和证券的交易过户

222、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(    )的过户的行为。(答案:A)

A、记名证券     B、不记名证券       C、无纸化证券       D、实物证券

223、金融期货交易是指以(    )为对象进行的流通转让活动。(答案:A)

A、金融期货合约     B、金融期货     C、金融远期合约     D、金融期权

224、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以(    )原则作为第一优先原则。(答案:B)

A、时间优先     B、价格优先     C、数量优先     D、席位优先

225、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后(    )撤销。(答案:B)

A、1个月        B、3个月        C、6个月        D、12个月

226、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产(    )以上的重大亏损的信息为内幕信息。(答案:C)

A、5％      B、7％      C、10％     D、15％

227、(    )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(答案:A)

A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C、将自营账户借给他人使用

D、委托其他证券公司代为买卖证券

228、证券营业部的自有资金不包括(    )。(答案:D)

A、总部拨付的营运资金       B、从管理费用列支的专用基金     C、留存的专用基金       D、未分配利润

229、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日(    )计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20％。(答案:B)

A、开盘价       B、收盘价       C、最高价       D、最低价

230、证券营业部的自有资金不包括(    )。(答案:D)

A、总部拨付的营运资金       B、从管理费用列支的专用基金     C、留存的专用基金       D、未分配利润

231、标的证券为股票的，应当符合的条件有(    )。(答案:D)

A、在交易所上市交易满2个月     B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元

C、股东人数不少=1000 人         D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％

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