280、ETF的汉译名称为( )。(答案:B)
A、存托凭证 B、交易所交易基金 C、上市开放式基金 D、指数参与份额
281、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。(答案:D)
A、开户 B、申报 C、成交 D、委托
282、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)
A、1990 B、1986 C、1992 D、1984
283、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B)
A、20%,2% B、16%,2% C、20%,1% D、16%,1%
284、会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B)
A、3 B、5 C、10 D、15
285、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B)
A、投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、交易所登记结算机构
286、公开原则的核心要求是( )。(答案:C)
A、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息
C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对重大事项及时向社会公布
287、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
A、O.05% B、0.1% C、0.5% D、1%
288、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C)
A、可直接 B、应由代理人 C、应由托管人 D、通过交易所
289、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。(答案:D)
A、7 B、10 C、15 D、20
290、根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)
A、3% B、5% C、7% D、10%
291、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B)
A、权证 B、B股 C、基金券 D、国债
292、单只标的证券的融资余额降低至( )以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。(答案:C)
A、10% B、15% C、20% D、30%
293、按( )不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。(答案:D)
A、发行人 B、持有人行权的时间 C、买卖的标的股票来源 D、持有人权利的性质
294、( )首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。(答案:B)
A、2004年12月20日,深圳证券交易所 B、2005年2月23日,上海证券交易所
C、2004年12月20日,上海证券交易所 D、2005年2月23日,深圳证券交易所
295、证券公司办理集合资产管理业务,只能是( )形式的资产。(答案:C)
A、有价证券 B、实物资产 C、货币资金 D、存托凭证
296、( )不属于上市后的证券存管业务。(答案:D)
A、非交易过户 B、交易过户 C、发放现金红利