520、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是(    )。(答案:A)

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度           D、托管证券公司制度

521、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括(    )。(答案:D)

A、规模失控、决策失误       B、变相自营、账外自营       C、操纵市场、内幕交易       D、信用交易

522、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括(    )。(答案:B)

A、同一清算期内发生的不同种类的证券     B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C、不同清算期内发生的相同种类的证券     D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款

523、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的(    )。(答案:D)

A、正式会员     B、临时会员     C、普通会员     D、特别会员

524、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有(    )。(答案:C)

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格     C、要求会员按季编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

525、下列四种表述中，正确的是(    )。(答案:D)

A、证券清算又称“证券结算”     B、证券交收简称“证券结算”

C、证券清算又称“证券交收”     D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”

526、(    )是证券公司自营业秀面临的主要风险。(答案:D)

A、法律风险     B、经营风险     C、政策风险     D、市场风险

527、目前我国债券回购交易的报价方式是以(    )报价。(答案:C)

A、百元面值     B、1手债券面值      C、每百元资金到期年收益率       D、季收益率

528、下列不属于证券经纪业务特点的是(    )。(答案:A)

A、交易物的不变性       B、客户资料的保密性     C、客户指令的权威性     D、证券经纪商的中介性

529、竞价市场上，匹配成功的订单按(    )成交。(答案:C)

A、当日开市价       B、市场价格     C、委托订单规定的价格       D、做市商报价

530、证券公司应于每个会计年度结束后(    )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:B)

A、2个月        B、4个月        C、6个月        D、8个月

531、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为(    )。(答案:D)

A、复合托管     B、双重托管     C、指定托管     D、转托管

532、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(    )。(答案:D)

A、上证A股     B、深证A股     C、基金     D、B股

533、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(    )个工作日内向中国证监会备案。(答案:A)

A、5        B、7        C、10       D、15

534、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少(    )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B)

A、每1个月     B、每3个月     C、每6个月     D、每12个月

535、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(    )确定。(答案:A)

A、上海证券交易所       B、中国人民银行     C、交易双方协商     D、同业中心

536、进行买断式回购．任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(    )。(答案:D)

A、20％     B、50％     C、100％        D、200％

537、债券质押式回购交易实质是一种以债券为(    )拆借资金的信用行为。(答案:A)

A、抵押品       B、标的物       C、担保品 &nb