613、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照(    )的原则确定平仓顺序。(答案:A)

A、后买先卖     B、即买即卖     C、成交价格低者先卖     D、成交价格高者先卖

614、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(    )制度。(答案:B)

A、权限审批     B、交易权限管理     C、资格认定     D、权限最小化

615、对于A股，我国证券交易所是在(    )对该证券作除权处理。(答案:B)

A、权益登记日      B、权益登记日的次一交易日       C、除权前的最后交易日       D、除权日

616、债券买断式回购交易也称(    )。(答案:B)

A、封闭式回购       B、开放式回购       C、一次性回购       D、双向回购

617、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是(    )。(答案:A)

A、在资产净值的基础上减一定的手续费                       B、以资产净值确定  

C、在资产总值的基础上加一定的手续费                       D、以资产总值确定

618、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(    )年。(答案:C)

A、3        B、5        C、7        D、10

619、营业部业务应急方案的日常准备不包括(    )。(答案:D)

A、数据备份     B、物质准备     C、应急差错处理    D、风险控制准备

620、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(    )。(答案:B)

A、为单一客户办理集合资产管理业务       B、为单一客户办理定向资产管理业务

C、为单一客户办理专项资产管理业务       D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

621、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为(    )。(答案:D)

A、次日交割、交收       B、例行日交割、交收     C、特约日交割、交收     D、当日交割、交收

622、中国结算上海分公司在(    )进行T日交易的资金交收。(答案:C)

A、T+1日16：00     B、T+0日16：00     C、T+1日17：00     D、T+0日17：00

623、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(    )业务。(答案:A)

A、资金融通     B、调节头寸     C、套期保值     D、信用规范

624、上海证券交易所交易过户采用(    )的方式。(答案:D)

A、双向过户     B、单向过户     C、多向过户     D、电脑自动过户

625、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(    )进行的。(答案:A)

A、交易清算系统     B、交易系统     C、各证券公司       D、各银行

626、证券服务部可以经营除(    )外的证券营业部的所有业务。(答案:C)

A、代理买卖证券     B、代理还本付息     C、客户交易结算资金存取     D、证券代保管

627、金融期权交易中进行流通转让的对象是(    )。(答案:B)

A、金融期货     B、金融期权合约     C、金融衍生工具     D、金融期货合约

628、业务差错按导致差错的直接原因划分，不包括(    )。(答案:A)

A、出纳差错     B、事故性差错       C、责任性差错       D、技术性差错

629、在实际应用中，(    )一般按股填写。(答案:B)

A、债券     B、股票     C、基金     D、国债

630、某B股最后交易日的收盘价为0．800美元／股，每股红利为O．005美元／股，股权登记日收盘价为0．799美元／股，则该股除息报价为(    )