703、为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在(    )。(答案:D)

A、T+0下午 3点钟前补足     B、T+0下午 5点钟前补足     C、T+1下午 3点钟前补足     D、T+1下午5点钟前补足

704、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(    )。(答案:B)

A、3％      B、5％    C、7％        D、10％

705、实现证券和资金的收付称为(    )。(答案:D)

A、清算     B、结算     C、交割    D、交收

706、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金(    )人民币。(答案:B)

A、100万元      B、200万元      C、500万元      D、1000万元

707、根据我国现行有关交易制度，只有(    )可以进行回转交易。(答案:C)

A、B股      B、A股      C、债券     D、基金证券

708、(    )是证券公司自营业务面临的主要风险。(答案:D)

A、法律风险     B、经营风险     C、政策风险     D、市场风险

709、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(    )。(答案:A)

A、法人结算席位     B、B股联合席位      C、风险金账户       D、结算经办人

710、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的(    )。(答案:A)

A、算数平均价       B、加权平均价       C、移动加权平均价       D、几何平均价

711、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(    )。(答案:C)

A、从证券登记结算公司的业务收入中提取        B、从证券登记结算公司的收益中提取

C、从证券登记结算公司的资本金中提取          D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

712、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由(    )负责。(答案:C)

A、证券交易所       B、中国证券登记结算有限责任公司    C、基金管理人        D、证券监管机构

713、营业部必须将不低于(    )的客户交易结算资金上划证券公司总部。(答案:C)

A、50％     B、60％     C、70％     D、80％

714、证券营业部的通讯设备管理包括(    )。(答案:D)

A、机型先进、容量充足                   B、机型容量    

C、运行效率、行情分析系统               D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养

715、股权登记是证券登记结算公司受(    )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C)

A、证券经纪商       B、证券自营商       C、发行公司     D、投资者

716、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的(    )。(答案:D)

A、1％      B、0．5％       C、0．15％      D、0．1％

717、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(    )。(答案:B)

A、R日(R为到期日)14：00                B、R+1日(R为到期日)14：00   

C、R日(R为到期日)17：00               D、R+1日(R为到期日)17：00

718、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(    )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(答案:B)

A、风险预警指标     B、风险监控阀值     C、敏感性指标       D、风险测量阀值

719、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(    )。(