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2012证券从业资格考试 委托人和经纪商的权利义务
2012-05-02 23:20:06 来源: 作者: 【 】 浏览:115次 评论:0

委托人和经纪商的权利义务。

纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续,包括柜台委托或自助委托(包括电话 委托、磁卡委托、网上委托)及证券经纪商受理委托,则客户和证券经纪商之间就建立了委托关系。证券交易中的委托单,性质上就相当于委托合同,委托关系变现 为:客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人。

1、委托人的权利。(答案一目了然)。

2、委托人的义务。(1)认真阅读《风险揭示书》等;2)接受交易结果,履行交割清算义务;其他答案一目了然。

3、证券经纪商的权利。拒绝接受不符合规定的委托要求,其他一目了然。

4、证券经纪商的义务。主要体现为委托人服务和公平买卖的原则。比如,坚持信誉为本,客户至上;客户优先,委托优先;为客户负责,但不代替客户进行决策;公平交易,不得以非正当手段牟取私利。具有包括:(1)坚持了解客户原则;2)不接受全权委托;其他一目了然。
Tags: 责任编辑:91kaoshiwang
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