D、随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

9、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）

A、经济增长

B、经济周期循环

C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等

D、货币政策

10、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持有的表决权的2/3以上通过的是（）

A、修改公司章程

B、增加或减少注册资本的决议

C、对发行公司债券做出决议

D、公司合并、分立

11、关于红筹股，下列描述正确的是（）

A、红筹股不属于外资股

B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场的一条重要渠道

D、红筹股属于境外上市外资股

12、我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同类型

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

13、导致债券不能收回投资的风险主要有（）

A、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B、恶性通货膨胀导致货币贬值

C、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

D、债权人的意外死亡

14、关于非流通国债，下列论述正确的是（）

A、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

B、非流通国债不能自由转让

C、非流通国债必须记名

D、非流通国债的发行对象只是个人

15、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）

A、自由转让

B、主要吸收储蓄资金

C、通常不记名

D、自由认购

16、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（）

A、期限在3年以上（含3年）

B、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

C、所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

D、中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

17、国际债券的种类有（）

A、外国债券

B、本国债券

C、欧洲债券

D、扬基债券

18、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）

A、投资者的身份不同

B、期限和发行规模限制不同

C、基金份额的交易价格计算标准不同

D、投资策略不同

19、下列关于ETF（交易所交易基金）的说法，正确的有（）

A、可以在二级市场进行交易

B、申购时用一揽子股票进行申购

C、赎回时用现金进行赎回

D、赎回时用一揽子股票进行赎回

20、关于基金管理人，下列说法正确的是（）

A、基金管理人是负责基金的发起设立与经营的专业性机构

B、基金管理人由基金管理公司担任

C、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起设立

D、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

21、存在活跃市场情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（）

A、当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价原则确定股票投资的公允价值

B、当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

C、当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

D、有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

22、我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）资产

A、已上市股票

B、场外交易的股票

C、已上市交易的债券

D、场外交易的资产

23、货币期权也可以称为（）

A、外币期权

B、本币期权

C、资金期权

D、外汇期权

24、有价证券的特征包括（）等方面

A、期限性

B、风险性

C、收益性

D、流动性

25、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、外汇交易所

26、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（）

A、负责ADR的注册和过户

B、代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C、保管ADR所代表的基础证券

D、根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

27、按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）

A、提供证券交易所的场所和设施

B、接受上市申请，安排证券上市

C、对会员进行监督

D、制定证券法规

28、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

29、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（）

A、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

C、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

30、深圳成分股指数选取成分股的一般原则是（）

A、有一定的上市交易时间

B、有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C、交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交额和换手率作为衡量标准

D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

31、金融期货的基本功能有（）功能

A、价格发现

B、套期保值

C、投机

D、套利

33、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A、股东

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

34、以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（）

A、经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

B、经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业

C、总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

D、经理层有权提议召开临时股东会

35、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）

A、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平

B、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

36、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预

A、罚款

B、利率政策

C、公开市场业务

D、税收政策

37、证券业从业人员行为规范的内容不包括（）

A、勤勉尽责

B、勤俭节约

C、遵守道德

D、正直诚信

38、内幕交易的行为方式主要表现为（）

A、行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B、泄露内幕