C、违背客户的委托为其买卖证券、

D、建议他人买卖证券

39、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（）

A、反收购

B、为减少公司资本而注销股份

C、维护二级市场股价

D、与持有本公司股票的其他公司合并时

40、目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务

A、股票和债券的承销

B、股票和债券的包销

C、股票的经纪和自营

D、债券的经纪和自营

三、判断题

1、与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不能获得较高的收益率。（）

2、NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（）

3、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）

4、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（）

5、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。（）

6、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（）

7、资本证券是指本身能是持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）

8、上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。（）

9、我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（）

10、国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金.（）

11、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（）

12、股票的市场价格主要有由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。（）

13、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称之为除息日。（）

14、有面额股票比无面额股票更易于分割。（）

15、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（）

16、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。（）

17、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S”股。（）

18可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。（）

19、可转换公司债券一般只有经股东会议表决通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（）

20、保证公司债属于信用证券的一种。（）

21、债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。（）

22、短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。（）

23、龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（）

24、2007年8月，《公司债发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要是意义。（）

25、在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（）

26、契约基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人资本。（）

27、ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所证则将其定名为“上市开放式基金”，（）

28、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）

29、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（）

30、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益高，缺点是管理费用高。（）

31、基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（）

32、证券市场是价值直接交换的场所。（）

33、龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（）

34、期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（）

35、大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（）

36、金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）

37、美式期权只能在期权到期当天执行；欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。（）

38、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（）

39、托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需一切服务。（）

40套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易。（）

41、可转换公司债券是票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。（）

42、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）

43、会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（）

44、代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。（）

45、由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）

46、美式股权仅可以在权证失效当日行权。（）

47、做市商方式是指证券交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配。（）

48、简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（）

49、股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）

50、当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股之后半年进行相应调整。（）

51在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。（）

52、在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（）

53、证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（）

54、中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管于结算服务，是以盈利为目的的法人。（）

55、对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（）

56、证券业协会的权力机构是理事会。（）

57、证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（）

58、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）

59、契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（）

60、当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。（）