C.股票股息

　　D.建业股息

　　28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(　　)的期货交易。

　　A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

　　B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

　　C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

　　D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

　　29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　　)。

　　A.证券承销业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　　)。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监管机构

　　D.证券行业公会

运作费

31.设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　32.我国目前对证券发行实行的是(　　)。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.通道制

　　D.审批制

　　33.(　　)是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券法律业务

　　C.证券合同业务

　　D.证券发行业务

　　34.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。

　　A.运作独立

　　B.监督独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且(　　)年累计净利润不低于(　　)万元。

　　A.3;3000

　　B.3;5000

　　C.5;3000

　　D.5;5000

　　38.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　39.证券交易所的上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.证券营业部

　　B.证券公司。

　　C.上市公司

　　D.证券登记结算公司

　　40.证券公司应当有(　　)名以上在证券业担任高级管理人员满(　　)年的高级管理人员。

　　A.2;3

　　B.2;5

C.3;241.(　　)是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

　　A.集中竞价交易

　　B.大宗交易

　　C.综合协议交易

　　D.固定收益平台交易

　　42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　43.代办股份转让系统又称为(　　)。

　　A.二板市场

　　B.创业板

　　C.三板市场

　　D.中小板

　　44.我国的股权分置是指(　　)市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.红筹股

　　D.法人股

　　45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以(　　)优先认购一定数量新股的权利。

　　A.等于市场价格

　　B.低于市价的特定价格

　　C.前3个月市场最低交易价格

　　D.理论价格

　　46.通常，加权股价指数是以样本股票的(　　)为权数加以计算。

　　A.基期价格

　　B.发行量或成交量

　　C.等同权重

　　D.计算期价格

　　47.欧洲债券是指借款人(　　)。

　　A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

　　D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　48.一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。

　　A.流动性强，风险相对较小

　　B.流动性强，风险相对较大

　　C.流动性差，风险相对较小

　　D.流动性差，风险相对较大

　　49.(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A.附有出售选择权条款的债券

　　B.附有可转换条款的债券

　　C.附有交换条款的债券

　　D.附有赎回选择权条款的债券

　　50.看跌期权的买方具有在约定期限内按(　　)卖出一定数量基础金融工具的权利。

　　A.期权价格

　　B.市场价格

　　C.协定价格

　　D.期权费加51.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

　　A.普通债券

　　B.专项债券

　　C.建设国债

　　D.特种国债

　　52.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是(　　)。

　　A.中国工商银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国进出口银行

　　D.中国农业发展银行

　　53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(　　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　54.(　　)一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

　　A.成长型基金

　　B.收入型基金

　　C.指数基金

　　D.平衡型基金

　　55.证券投资基金管理人与托管人之间是(　　)关系。

　　A.所有者和经营者

　　B.相互制衡

　　C.委托与受托

　　D.债权与债务

　　56.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.以净资本为基准

　　B.以扶优限劣为核心

　　C.以提高风险管理能力为目的

　　D.以市场准入和监管措施为依据

　　57.下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是(　　)。

　　A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B.取得注册会计师证书2年以上

　　C.不超过60岁

　　D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　58.目前我国货币基金的年管理费率在(　　)左右。

　　A.0.33%

　　B.1.33%

　　C.2.33%

　　D.3.33%

　　59.下列各项对契约型基金的认识，正确的是(　　)。

　　A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

　　D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

　　60.下列关于证券服务机构的说法，错误的是(　　)。

　　A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

　　B.证券服务机构