25.国家股的资金主要来源于(　　)。

　　A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

　　D.企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

　　26.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于(　　)的发行人。

　　A.证券发行数量多

　　B.筹资额大

　　C.机构规模大

　　D.准备申请证券上市

　　27.我国公司债券和企业债券的区别表现在(　　)。

　　A.发行主体的范围不同

　　B.发行方式以及发行的审核方式不同

　　C.发行定价方式不同

　　D.发行期限不同

　　28.证券具有收益性，有价证券的收益表现为(　　)。

　　A.利息收入

　　B.红利收入

　　C.买卖价差收入

　　D.印花税

　　29.下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是(　　)。

　　A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

　　B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

　　C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

　　D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

　　30.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在(　　)等方面提出了审慎性要求。

　　A.风险控制指标

　　B.智力结构

　　C.内部控制机制

　　D.经营管理能力

基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

31.根据我国有关规定，下列(　　)属于基金投资的禁止行为。

　　A.基金财产用于抵押

　　B.基金财产用于股票投资

　　C.基金财产用于向他人提供担保

　　D.基金财产用于承销证券

　　32.特殊类型基金包括(　　)。

　　A.上市开放式基金

　　B.QDII基金

　　C.保本基金

　　D.交易型开放式指数基金

　　33.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是(　　)。

　　A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

　　B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

　　C.募集资金使用符合规定

　　D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

　　34.下列关于存托凭证的论述，正确的是(　　)。

　　A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

　　B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

　　C.存托凭证又称预托凭证

　　D.存托凭证由J.P.摩根首创

　　35.当上市公司出现以下(　　)情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

　　A.公司的股票交易发生异常波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

　　D.连续两年出现亏损

　　36.股东出现(　　)的，应当通知证券公司。

　　A.质押所持有的股权

　　B.所持有股权被采取诉讼保全措施

　　C.决定转让所持有的股权

　　D.所持股权被强行执行

　　37.下列属于外国债券的是(　　)。

　　A.全球债券

　　B.欧洲债券

　　C.武士债券

　　D.扬基债券

　　38.国际债券的发行人主要有(　　)。

　　A.各国政府

　　B.政府所属机构

　　C.银行或其他金融机构

　　D.工商企业

　　39.关于债券的票面价值的描述，正确的是(　　)。

　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　40.下列属于操纵市场的行为有(　　)。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

　　1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。(　　)

　　2.证券发行市场又称证券次级市场。(　　)

　　3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。(　　)

　　5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。(　　)

　　6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。(　　)

　　7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。(　　)

　　8.无面额股票没有内在价值。(　　)

　　9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。(　　)

　　10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

　　11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。(　　)

　　12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。(　　)

　　13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。(　　)

　　14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。(　　)

　　15.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(　　)

　　16.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。(　　)

　　17.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。(　　)

　　18.参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。(　　)

　　19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。(　　)

　　20.根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。(　　)

　　21.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

　　22.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。(　　)

　　23.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。(　　)

　　24.契约型基金筹集的资金属于借入资金。(　　)

　　25.证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(　　)

　　26.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。(　　)

　　27.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续