自营业务重点防范：规模失控、决策失控、越权、变相自营、帐外自营、操纵市场、内幕交易等。

投行业务重点防范：管理不善、权责不明、未勤勉尽责导致的法律风险、财务风险及道德风险。

资产管理业务重点防范：规模失控、决策失控、越权操作、帐外经营、挪用客户资产等。保本保底所致风险

研究、咨询业务重点防范：虚假消息、误导投资者、