业务创新重点防范：违法违规、规模失控、决策失误等。

分支机构内控重点防范越权经营、预算失控、道德风险。

财务管理防范违规受托理财、证券回购、为客户融资所带来的风险，流动性风险。

会计系统内控

信息系统内控

人力资源管理内控

2006年《证券公司风险控制指标管理办法》，建立以净资本为核心的风险控制指标体系。

按规定计算净资本和风险资本准备，编制