自营业务：

1、自营权益类证券及衍生品总额不超过净资本100%。

2、自营固定收益类证券不得超过净资本500%。

3、持有1种权益类证券的成本不超过净资本的30%。

4、持有1种权益类证券的市值不超过该券总市值的5%。

融资融券：

1、为单一客户融资