从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。

从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息

证券从业人员行为准则原则包括：

维护客户利益、诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉。

证券登记的结算制度：

（1）&nbs