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2013年证券基础知识速记第四章证券投资基金(二)
2013-01-10 19:49:54 来源: 作者: 【 】 浏览:290次 评论:0
,应采用市价确定公允价值。估值日无市价最近未发生重大变化采用最近交易市价发生重大变化参考类似品种的市价确定公允价值。(2不活跃品种,采用市场普遍认同且具有可靠性的估值技术确定公允价值。(3)以上估值原则不客观,基金管理公司与托管银行商定恰当的价格估值

知识点406P110-112):基金收入与风险。

 证券收益分配(多选):一是分配现金,二是分配基金份额。按规定,封闭式基金收益分配每年不得少于一次,比例不低于90%开放式按合同货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益每周一至周四分配时仅对当日收益进行分配周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六和周日的收益,周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的收益

 证券投资基金存在的风险主要有(多选):

 1市场风险市场价格波动带来的风险

 2管理能力风险基金管理人的资产管理水平

 3技术风险技术保障系统的风险

 4巨额赎回风险:开放式基金特有的风险

 基金信息披露(P112简单浏览)

知识点407P113):基金投资限制。(多选)

 目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

 对基金投资进行限制的主要目的(多选):一是引导基金分散投资,降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用

目前主要包括投资范围的限制和投资比例的限制按规定,基金财产不得用于下列活动(多选)承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额(国务院另有规定除外);向其基金管理人、托管人出资或买卖其发行的股票或债券;买卖其他利害关系的公司发行的证券;不正当的交易活动。

规定:股票基金应60%以上投资于股票,债券基金80%投资于债券货币基金仅投资货币市场工具基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

基金管理人不得:1一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金净资产10%2、同一基金管理公司全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%指数基金不受这两项规定的比例限制
Tags: 责任编辑:wangke
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