A．资本收益　　B．收益减少　　C．资本损失　　D．收益增长

41．我国证券公司设立子公司，实行（　　）。

　　A．审批制　　B．注册制　　C．报备制　　D．备案制

　　42．证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

　　A．5　　B．7　　C．10　　D．15

　　43．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（　　）。

　　A．以净资本为基准　　B．以扶优限劣为核心

　　C．以提高风险管理能力为目的　　D．以市场准人和监管措施为依据

　　44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（　　）直接确定发行价格。

　　A．累计投标询价　　B．初步询价　　C．静态市盈率　　D．动态市盈率

　　45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（　　）万元。

　　A．500　　B．1000　　C．2000　　D．3000

　　46．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（　　）。

　　A．10%　　B．15%　　C．20%　　D．25%

　　47．（　　）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

　　A．社保基金理事会　　B．证券业协会

　　C．中国证券投资者保护基金有限公司　　D．中国证券登记结算机构

　　48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（　　）投资。

　　A．社会闲资　　B．对冲基金　　C．激进的投资者　　D．社保基金

　　49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（　　）。

　　A．手续费　　B．印花税　　C．申购费　　D．赎回费

　　50．基金管理费费率大小，通常（　　）。

　　A．与基金规模成反比，与风险成正比　　B．与基金规模成反比，与风险成反比

　　C．与基金规模成正比，与风险成正比　　D．与基金规模成正比，与风险成反比

51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（　　）。

　　A．上市交易的股票　　B．期货　　C．上市交易的国债　　D．上市交易的企业债券

　　52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。

　　A．现货期权　　B．期货期权　　C．看跌期权　　D．奇异型期权

　　53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（　　）。

　　A．市场风险　　B．违约风险　　C．系统性风险　　D．非系统风险

　　54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（　　）。

　　A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降　B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升

　　C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

　　D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

　　55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（　　）。　　A．代销　　B．包销　　C．倾销　　D．自销

　　56．拉斯贝尔加权指数是指（　　）。

　　A．基期加权股价指数　　B．计算期加权股价指数　C．简单算术股价指数　D．几何加权股价指数

　　57．沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本权数加权计算。

　　A．除数修正法　　B．派许加权法　　C．市值总价加权法　　D．加权平均法

　　58．关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

　　A．发行人通过中介机构发行　　B．审查条件严格，投资者也较少

　　C．证券发行的对象是少数特定的投资者　　D．采取公示制度

　　59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。

　　A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值　　B．股票的清算价值应与账面价值相等

　　C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

　　60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

　　A．社会保障税；社会保险基金　　B．社会保障税；企业年金

　　C．社会保险基金；社会保障基金　　D．社会保险基金；企业年金

二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1．特殊类型基金包括（　　）。

　　A．系列基金　　B．基金中的基金　　C．保本基金　　D．交易型开放式指数基金

　　2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（　　）。

　　A．机构地址　　B．个人真实姓名　　C．机构联系电话　　D．机构名称

　　3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

　　A．远期汇率协议　　B．债权类资产的远期合约　　C．远期利率协议　D．股权类资产的远期合约

　　4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（　　）。

　　A．不可上市流通　　B．可上市流通　　C．可挂失　　D．可记名

　　5．资产证券化的有关当事人包括（　　）。

　　A．信用增级机构　B．资金和资产存管机构　C．特定目的机构或特定目的受托人　D．原始权益人

　　6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（　　）。

　　A．保证证券市场的公平、效率和透明　　B．稳定市场价格　C．降低系统性风险　D．保护投资者

　　7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

　　A．向原股东配售股份　　B．向不特定对象公开募集股份

　　C．非公开发行股票　　D．发行可转换公司债券

　　8．金融互换可分为（　　）。

　　A．利率互换　　B．股权互换　　C．货币互换　　D．信用互换

　　9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（　　）的局限性

　　A．时间上　　B．空间上　　C．数量上　　D．质量上

　　10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（　　）。

　　A．政府机构　　B．保险公司　　C．商业银行　　D．个人

11．股票发行市场的主要参与者是（　　）。

　　A．股票承销商　　B．股票发行者　　C．股票投资者　　D．证券业协会

　　12．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（　　）。

　　A．ETF　　B．公司债券　　C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券　　D．国债

　　13．外国债券一般是由发行地所在国的（　　）承销。

　　A．证券公司　　B．几家大银行　　C．金融机构　　D．中央银行

　　14．契约型基金与公司型基金的区别主要在于（　　）。

　　A．投资对象不同　　B．基金的营运依据不同　　C．投资者的地位不同　　D．资金的性质不同

　　15．股权类产品的衍生工具的种类包括（　　）。

　　A．股票指数期权　　B．股票指数期货　　C．股票期权　　D．股票期货

　　16．固定收入型基金的主要投资对象是（　　）。

　　A．债券　　B．普通股　　C．优先股　　D．期权

　　17．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。

　　A．风险控制指标　　B．智力结构　　C．内部控制机制　　D．经营管理能力

　　18．证券投资基金具有（　　）特点。

　　A．定向投资　　B．集合投资　　C．专业理财　　D．分散风险

　　19．影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（　　）。

　　A．货币政策　　B．市场利率　　c．通货膨胀　　D．经济周期循环

　　20．债券按照其券面形态可分为（　　）。

　　A．凭证式债券　　B．记账式债券　　C．附息债券　　D．实物债券

21．证券市场按交易结构可分为（　　）。

　　A．货币市场　　B．外汇市场　　C．无形市场　　D．有形市场

　　22．随着信用制度的发展，（　　）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

　　A．银行信用　　B．国家信用　　C．私人信用　　D．商业信用

　　23．《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（　　）。

　　A．不得损害所在机构的合法权益　　B．不得从事与其履行职