22．我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（　　）

　　23．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（　　）

　　24．我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（　　）

　　25．在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（　　）

　　26．在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（　　）

　　27．目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（　　）

　　28．股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（　　）

　　29．提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（　　）

　　30．中证500指数为小盘股指数。（　　）

31．证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（　　）

　　32．我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（　　）

　　33．有价证券本身是具有市场价值的。（　　）

　　34．无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（　　）

　　35．股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（　　）

　　36．收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（　　）

　　37．证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（　　）

　　38．资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（　　）

　　39．限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（　　）

　　40．制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）

　　41．结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（　　）

　　42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（　　）

　　43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（　　）

　　44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（　　）

　　45．股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（　　）

　　46．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（　　）

　　47．承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（　　）

　　48．我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（　　）

　　49．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（　　）

　　50．上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（　　）

　　51．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（　　）

　　52．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（　　）

　　53．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（　　）

　　54．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（　　）

　　55．不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（　　）

　　56．自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（　　）

　　57．我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（　　）

　　58．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（　　）

　　59．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（　　）

　　60．货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　）

2011年3月《证券市场基础知识》真题答案详解
　　一、单项选择题
　　1．【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
　　2．【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
　　3．【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
　　4．【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
　　5．【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
　　6．【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。
　　7．【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。
　　8．【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。
　　9．【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期
　　货、利率期货、股权类期货。
　　10．【答案详解】D。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。
　　11．【答案详解】C。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：(1)弥补以前年度的亏损；(2)提取法定盈余公积金；(3)提取公益金；(4)提取任意公积金；(5)支付优先股股息；(6)支付普通股股息。
　　12．【答案详解】A。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。
　　13．【答案详解】C。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
　　14．【答案详解】A。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
　　15．【答案详解】B。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。
　　16．【答案详解】