三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101. A

证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

102. B

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

103. A

债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。

104. A

定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。

105. B

承销业务中，如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买。

106. B

个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。

107. A

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

108. A

证券公司自营业务具有决策自主权。

109. A

投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。

110. A

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

111. B

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

112. A

证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

113. B

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

114. B

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

115. A

证券交易所本身不能决定证券交易价格。

116. B

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。

117. B

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

118. A

全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。

119. B

受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。

120. B

为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。

121. A

如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

122. B

ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。

123. B

可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利，不是必须转股。

124. A

证券自营业务，由证券公司自行承担风险。

125. B

B股实行T+1回转交易。

126. B

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。

127. B

自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

128. B

依法设立且满1年。

129. A

我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

130. B

同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。

131. B

我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

132. B

收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的融资成本，对于以资融券方而言，是固定的收益。

133. A

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。

134. B

本方最优价格申报不是由对手方申报决定。

135. B

部分成交后，剩余未成交部分可以撤单。

136. A

集合竞价成交的价格只有一个。

137. B

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

138. A

银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。

139. B

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

140. B

全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。

141. B

开放式基金的申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。

142. B

合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。

143. B

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

144. B

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

145. A

主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

146. B

在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

147. B

我国证券交易实行T+1交收和T+3交收，结算公司承担共同对手方。

148. A

采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。

149. A

集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

150. B

配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

151. A

受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。

152. A

新股网上定价发行，投资者第一次申购有效，其他申购无效。

153. B

托管机构是客户资产管理业务中托管人，一般由商业银行担当。

154. B

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

155. B

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。

156. A

合规风险的防范：证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批;强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

157. B

集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。

158. B

上海证券交易所买断式债券回购，按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

159. B

资产管理业务不保证收益，也不承担风险。

160. A

证券经纪业务的特点：业务对性的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。

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