一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1、 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

标准答案： c

解　　析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

2、 证券投资基金诞生于( )。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

标准答案： b

解　　析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。

3、 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

标准答案： b

4、 时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B.1元投资

C.100元投资

D.基金份额净值投资

标准答案： b

解　　析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收

益率的标准方法。

5、 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。

A. 0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

标准答案： b

6、 基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。

A.风险警示内容

B.基金份额发售方式

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

标准答案： d

解　　析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4)

基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理

人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

7、 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

标准答案： b

8、 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。

A.证券的期望收益率

B.收益率的方差

C.证券间的协方差

D.证券的贝塔值

标准答案： d

解　　析：马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个证券的期望收益率、方差，以及每一对证券之间的协方差或相关系数。

9、 根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放基金的募集。

A. 2

B.3

C.1

D.6

标准答案： d

10、 ( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。

A.基金规模

B.基金收益率

C.基金资产净值

D.基金赎回率

标准答案： c

解　　析：基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金份额持有人的权益。基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

11、 ( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同

B.基金终止

C.基金运作

D.基金募集

标准答案： c

解　　析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶

段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

12、 积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

A.相机抉择

B.指数化投资

C.长期持有

D.投资高风险高收益的产品

标准答案： a

13、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

A. 9～10年

B.6～8年

C.3～5年

D. 1～2年

标准答案： c

解　　析：一般来说，情景综合分析法的预测期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也

为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。

14、 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.基金持有人

标准答案： a

15、 我国基金管理公司全部为( )。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

标准答案： a

16、 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。

A. 10000元

B.5000元

C.I000元

D.100元

标准答案： c

解　　析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。

17、 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。

A. ETF

B.货币基金

C.LOF

D.封闭式基金

标准答案： a

解　　析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直

接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。

18、 基金会计核算的责任主体是( )。

A.基金持有人大会

B.基金监管部门

C.基金持有人

D.基金管理公司

标准答案： d

解　　析：企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算

的基金管理公司与基金托管人，其中前者承担主会计责任。

19、 消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。

A.买l方报价

B.卖方报价

C.市场价格

D.债券面值

标准答案： c

20、 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算( )。

A.特雷诺指数

B.詹森指数

C.M2测度

D.夏普指数

标准答案： d

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