41、 市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为( )。

A.30;5

B.40;4

C.10;2.5

D.15;10

标准答案： b

42、 ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金财务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.基金财务报表的复核

标准答案： c

解　　析：本题是对基金资产净值的复核的考查。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账户的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等。

43、 投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中( )阶段的主要工作。

A.进行证券投资分析

B.组建证券投资组合

C.投资组合的修正

D.投资组合业绩评估

标准答案： b

44、 我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。

A.基金资产总额

B.基金资产净值

C.基金发行规模

D.固定金额

标准答案： b

解　　析：在我国，基金托管按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提。基金托管费逐‘日计提累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前数个工作日内从基金资产中一次性支付。具体支付的时间要求由基金合同规定。

45、 下列关于资本市场线的说法，不正确的是( )。

A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系

B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C.资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系

D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

标准答案： b

解　　析：资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系，不能反映单项资产的期望收益与风险程度之间的关系。

46、 投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出1股票。其采用的是( )。

A.战略性资产配置策略

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置策略

D.投资组合保险策略

标准答案： d

47、 目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。

A.征收营业税，不征收企业所得税

B.不征收营业税，征收企业所得税

C.征收营业税，征收企业所得税

D.不征收营业税，不征收企业所得税

标准答案： c

48、 下列有关道氏理论的说法，正确韵是( )。

A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

B.开盘价最重要

C.交易量与价格没有关系

D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

标准答案： d

解　　析：道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。道氏理论认为I监盘价是最重来源:91考试网要的价格;交易量和价格

有密切关系，可根据交易量与价格的关系来确定市场走势。

49、 下列属于基金首次募集披露的信息是( )。

A.基金份额上市交易公告书

B.基金资产净值

C.基金年度报告

D.基金份额发售公告

标准答案： d

解　　析：基金募集信息披露可分为首次募集信息和存续期募集信息披露。其中，首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。

50、 基金监管在内容上不涉及的上方面是( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管

标准答案： a

解　　析：基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面

51、 根据有效市场假说，在( )内，证券价格可以及时的反映所有信息。

A.半弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.弱势有效市场

标准答案： c

52、 指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以( )的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。

A.强式市场

B.市场效应

C.弱式市场

D.市场充分有效

标准答案： d

53、 我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

A.中国证监会

B.基金发起人

C.证券交易所

D.基金托管人

标准答案： d

解　　析：根据基金当事人的信息披露义务规定，基金管理人编制基金年度报告、中期报告、投资组合报告，经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交

易所备案。

54、 ( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A.价格变动收益率值

B.基点价格值

C.麦考莱久期

D.修正久期

标准答案： b

55、 确定资产类别收益预期的主要方法是( )。

A.风险收益法

B.情景综合分析法

C.界面法

D.成本收益法

标准答案： b

56、 下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是( )。

A.该策略重点是进行风险控制

B.是一种以现实市场投资组合业绩为’管理目标的投资组合

C.可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中

D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

标准答案： d

解　　析：组合型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，因而不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，并不试图对此区分。

57、 根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括( )。

A.转换基金运作方式

B.调增基金管理费用

C.更换基金管理人或者基金托管人

D.提前终止基金合同

标准答案： b

58、 用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是( )。

A.利率风险

B.再投资风险

C.流动性风险

D.赎回风险

标准答案： c

解　　析：流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流动性风险的大小。

59、 在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金公司

D.基金董事会

标准答案： b

60、 ( )反映了两个证券收益率之间的走向关系。

A.证券投资组合的期望收益率

B.协方差

C.证券各自的方差

D.证券各自的权重

标准答案： b

解　　析：证券组合的期望收益率等于各个证券期望收益率的加权平均，并不反映两个证券收益率之间的走向关系。协方差反映了两个证券收益率之间的走向关系，如果是同向变化，其协方差就是正值，反之则是负值

证券从业资格考试报考条件 考试培训   证券从业资格考试试题

（责任编辑：xiaolingling）