21、关于证券自营业务，说法正确的是(　　)

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起(　　)内有效。

A.一年

B.二年

C.三年

D.无时间限制

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其(　　)的80%。

A.总资产

B.净资产

C.注册资本

D.自有资本

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是(　　)

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。

25、下列不属于内慕信息的是(　　)

A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B.发行人发生重大债务

C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

26、下列不属于证券自营业务特点的是(　　)

A.决策的自主性

B.价格的波动性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是(　　)

A.柜台自营买卖比较集中

B.交易手续较烦琐

C.仅为债券买卖

D.交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于(　　)

A.人民币一亿元

B.人民币二亿元

C.人民币三亿元

D.人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是(　　)

A.净额清算原则和钱货两清原则

B.净额清算原则和双向过户原则

C.钱货两清原则和双向过户原则

D.逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是(　　)

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我国证券市场采用的是(　　)

A.法人结算模式

B.自然人结算模式

C.证券公司结算模式

D.营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以(　　)为明细核算单位。

A.会员公司在该所取得的交易席位

B.会员公司的账户

C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

33、特约日交割是指双方达成交易后(　　)

A.30日以内交割

B.15日以内交割

C.三日以内交割

D.任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(　　)

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在(　　)下午向结算会员发出结算交收通知书。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午(　　)之前将资金补入资金交收账户。

A.14点

B.15点

C.16点

D.17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为(　　)

A.收付

B.登记

C.结算

D.过户

38、投资者一般由(　　)代为办理清算交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于(　　)

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.都不属于

40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是(　　)

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

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