二、多选题：

1、 证券交易的特征表现为(　　)

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.安全性

E.公平性

2、 证券交易的原则为(　　)

A.公开

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息对称

3、 证券交易的种类包括(　　)

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易

4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是(　　)

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

E.经中国证监会依法批准设立

5、 下列属于证券交易所会员的权利的是(　　)

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.有对证券交易所事务的提议权和表决权

D.参加证券交易所组织的证券交易

E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为(　　)

A.普通席位

B.特别席位

C.代理席位

D.有形席位

E.无形席位

7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是(　　)

A.会员席位可以自由转让

B.会员的席位只能由会员单位自己使用

C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可转让

8、 对证券经纪业务说法正确的是(　　)

A.是代理客户买卖证券的业务

B.证券公司不垫付资金

C.收入来源为佣金收入

D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E.我国没有股票的柜台交易

9、 证券经纪业务的要素有(　　)

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券市场

D.证券交易所

E.证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是(　　)

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

11、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有(　　)

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转帐存取

E.证券服务部办理存取

12、 非柜台委托的主要形式有(　　)

A.电话委托

B.传真委托

C.自助委托

D.网上委托

E.口头委托

13、 证券交易所内证券交易的竞价原则是(　　)

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

14、 关于集合竞价说法正确的是(　　)

A.遵循最大成交量原则

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D.所有成交都以同一成交价成交

E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

15、 连续竞价时，成交价的决定原则为(　　)

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

16、 证券交易所竞价的结果有(　　)

A.全部成交

B.部分成交

C.推迟成交

D.不成交

E.持续成交

17、 关于B股交易，说法正确的是(　　)

A. 采用无纸化交易方式

B. 上海证券交易所以1000股为一单位

C. 深圳证券交易所以1000股为一单位

D. 目前实行T+0回转交易制度

E. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

18、 目前新股网上发行的主要方式有(　　)

A. 网上申购

B. 网上竞价发行

C. 网上定价发行

D. 网上标购

E. 网上定价市值配售

19、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括(　　)

A. 委托手续费

B. 佣金

C. 过户费

D. 印花税

E. 所得税

20、 证券自营业务的特点是(　　)

A. 决策的自主性

B. 交易的流动性

C. 成交的不确定性

D. 交易的风险性

E. 收益的不稳定性

证券从业资格考试报考条件 考试培训   证券从业资格考试试题

（责任编辑：xiaolingling）