21.监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括【 ABCD 】。

A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性

C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

D.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

【答案解析】：本题考查内部控制的制度建设中监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。

22.以下【 BCD 】是相对较为积极的资产配置策略。

A.买人并持有策略

B.恒定混合策略

C.投资组合保险策略

D.动态资产配置策略

【答案解析】：A项是属于消极型的长期再平衡策略;BCD三项则是相对较为积极的资产配置策略。因此本题选BCD。

23.资产配置的类型，从范围上可分为【 ABD 】。

A.全球资产配置

B.行业风格资产配置

C.动态资产配置

D.股票、债券资产配置

【答案解析】：资产配置在不同层面具有不同意义。从范围上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等三种类型。C项是从配置策略上进行划分的四种配置策略之一。因此本题选ABD。

24.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有【 BCD 】。

A.投资者的资产负债情况

B.国际经济形势

C.国内经济状况与发展动向

D.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

【答案解析】：影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括国际经济形势、国内经济状况与发展动向、通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等。A项属于影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素中的内容，因此本题排除A项，其余全选。

25.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是【 CD 】。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

B.理财的主要方法是由投资者决定的

C.理财机构由专业人士组成

D.理财是由专业机构运作的

【答案解析】：证券投资基金中专业理财是指由专门的理财机构、专门的理财从业人员来进行理财。

26.1940年美国政府颁布了【 AB 】，被认为是关于保护共同基金投资者的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》

B.《投资顾问法》

C.《股份有限公司法》

D.《证券法》

【答案解析】：1940年美国政府颁布的《投资公司法》《投资顾问法》被认为是关于保护共同基金投资者的两部最重要的法律。

27.按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为【 AB 】。

A.契约型基金

B.公司型基

C.私募基金

D.公募基金

【答案解析】：按照基金成立采取的法律形式的不同，可以将基金划分为契约型基金和公司型基金。

28.关于价量关系指标的说法正确的有【 BCD 】。

A.价升量减，价跌量增

B.技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释和预测未来的市场走势

C.在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D.成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

【答案解析】：BCD三项都是正确的。一般成交量与股价趋势的关系会呈现九大法则，即葛兰碧九大法则：价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增。因此A项对价量关系的描述是错误的，所以选BCD项。

29.按照投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，则总回报率的组成成分包括【 ABCD 】。

A.时间成分

B.票息因素

C.资本增值或损失

D.票息的再投资收益

【答案解析】：按照投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，它们各自具有的风险是不同的—其中两种是确定性的，包括源于时间成分和票息因素所引起的收益率变化;另两种组成成分是不确定的包括由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失和票息的再投资收益。因此本题全选。

30.基金的运作环节包括【 ABCD 】。

A.基金的市场营销

B.基金的募集

C.基金的投资管理

D.基金资产的托管

【答案解析】：基金的运作环节包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露及其他基金运作活动。[page]

31.信息技术系统控制要遵循的原则包括【 ABD 】。

A.安全性原则

B.实用性原则

C.全面性原则

D.可操作性原则

【答案解析】：C项是公司制定内部控制制度应当遵循的原则之一，余下三项皆符合题意。

32.按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为【 ABCD 】。

A.增长类

B.周期类

C.稳定类

D.能源类

【答案解析】：按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。因此本题全选。

33.按照道氏理论的主要观点，市场趋势主要包括【 ABC 】。

A.主要趋势

B.次要趋势

C.短暂趋势

D.中期趋势

【答案解析】：按照道氏理论的主要观点市场波动主要具有三种趋势即是ABC三项，因此排除D项。

34.今天的道氏理论主要是经由【 ACD 】共同努力而创建的。

A.汉米尔顿

B.特雷诺

C.雷亚

D.查尔斯•道

【答案解析】：道氏理论的主体是是由查尔斯•道在出任《华尔街日报》编辑期间发表了有关股票市场总体发展的趋势的理论，然后经过汉米尔顿和雷亚的进一步发展和归纳形成了今天的道氏理论。

35.对公司基本面状况分析的内容包括【 ABCD 】。

A.资本结构

B.资产运作效率

C.盈利能力

D.市场占有率

【答案解析】：基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析，其内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等方面。因此本题全选。

36.以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别有【ABD 】。

A.对市场有效性的判定不同

B.分析基础不同

C.对能否获取超额收益看法不同

D.使用的分析工具不同

【答案解析】：以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要体现在ABD三个方面。

37.替代互换的风险主要来自于【 ABD 】。

A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B.价格走向与预期相反

C.提前赎回风险

D.全部利率反向变化

【答案解析】：替代互换的风险主要来自于ABD三项，C项是具有附加赎回选择权的债券所具有的风险。因此本题正确选项为ABD。

38.以下关于测算债券价格波动性的说法正确的有【 ABCD 】。

A.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额

B.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标

C.在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大

D.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数

【答案解析】：通常债券投资者采用基点价格值、价格变动收益率和久期等三个计量指标衡量和测度债券价格波动性和债券价格利率风险。题中时这三个指标的论述都是正确的，因此全选。

39.以下关于骑乘收益率曲线的描述正确的有【 ABCD 】。

A.骑乘收益率曲线的变化形式包括平行移动和非平行移动两种

B.其中非平行变动又可分为收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动

C.较平缓的收益率曲线说明长期债券和短期债券之间的收益差额趋于递减

D.较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递增的

【答案解析】：四个选项关于骑乘收益率曲线的描述都是正确的，因此全选。

40.下列关于凸性的描述正确的有【ABD 】。

A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

B.凸性对投资者是有利的

C.凸性无法弥补债券价格计算的误差

D.其他条件不变时，较高的凸性更有利于投资者

【答案解析】：凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，因此C项可以排除。本题正确选项为ABD。

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