证券发行与承销第十章外资股的发行经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】B

【名师详解】按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。

【真题2】(单项选择题)首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于(　　)万港元;如具备12个月活跃业务记录，则不得少于(　　)亿港元。

A.4000、2

B.5000、3

C.4600、5

D.5000、5

【答案】C

【名师详解】如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上市值不得少于4600万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于5亿港元。

【真题3】(判断题)财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度内持续督导上市公司维持独立上市地位。(　　)

【答案】√

【名师详解】略

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04-12年证券从业资格考试真题汇总

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