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09年5月证券发行承销真题 主承销商(专家解析版)(一)
2014-01-16 15:18:18 来源: 作者: 【 】 浏览:0次 评论:0

一、单选题
51.主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的()天之内的。
A.2
B.3
C.4
D.5
52.在我国内地,一般情况下,发行金融债券的申请获得批准后,发行人首先应()
A.公告公开募集文件
B.向传媒吹风、公开发债信息
C.印制金融债券
D.支付发行手续费
53.可转换债券按面值发行,每张面值为100元,最小交易单位为面值()元。
A.500
B.1000
C.5000
D.10000
54.中国证监会收到上市公司报送的全部材料后,审核工作时间不超过()个工作日
A.20
B.10
C.30
D.5
55.可转换公司债券是指()。
A.可转换为一般公司债务的股份
B.可转换为一般公司债务的债券
C.可转交为公司股份的债券
D.可转换为公司债券的股票折全的股票
56.政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准?()
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发改委
D.国务院
57.上市公司()的,中国证监会可能核准其新股发行申请。
A.财务会计文件在最近1年内有虚假记载
B.改 91eXAm.org变募股文件所列募集资金用途,已经股东大会认可
C为股东债务提供担保
D.招股文件存在误导性陈述
58.每年财政部根据需求情况可以向社会养老基金和保险基金发行特种国债,一般采取()发行。
A.公开招标
B.承购包销
C.行政分配
D.有纸化
59.()应及时披露任何对投资者转债有重大影响的信息。
A.承销团
B.发行人
C.发行人律师
D.主承销商
60.根据我国《证券法》规定,上市公司收购可以采取()的方式。
A.杠杆收购
B.管理者收购
C.发行可转换债券收购
D.要约收购或协议收购

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Tags:证券从业资格 历年真题 责任编辑:小编01
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