41.证券公司债券申1请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于( )。

A.1亿

B.2亿

C来源:91考试网.5亿

D.10亿元

42.在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定( )。

A.发行底价

B.最终发行价格

C.发行量

D.最低发行量

43.公司于上市时市值不低于( )亿港元，且最近1个未经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A.40;5

B.30;3

C.20;3

D.30;5

44.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月;16个月

B.36个月;36个月

C.12个月;12个月

D.36个月;12个月

45?拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后( )，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

A.2个工作日内向证券交易所书面说明

B.3个工作日内向中国证监会书面说明

C.3个工作日内向证券交易所书面说明

D.2个工作日内向中国证监会书面说明

46.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

A.最近2年实现的的平均分配利润的20%

B.最近2年实现的的平均分配利润的30%

C.最近3年实现的的平均分配利润的20%

D.最近3年实现的的平均分配利润的30%

47.对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。

A.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

48.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A.二 B.三

C.四 D.五

49.发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

50.符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向( )提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

证券从业资格考试报考条件 考试培训   证券从业资格考试试题

（责任编辑：xiaolingling）