二、不定项选择题

71.关于发行公告，下列说法正确的有( )。

A.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

B.在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。

C.发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴

D.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

72.股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体( )。

A.会计分期

B.会计制度

C.持续经营

D.货币计量

73.根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有( )。

A.在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、销系统

B.经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则

C.股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易

D.进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层

74.可转换公司债券的发行方式主要类型包括( )。

A.全部网上定价发行

B.网上定价发行与网下机构投资者配售相结合

C.全部网上竞价发行

D.网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

75.首次公开发行股票招股说明书应披露发行人( )。

A.发展战略

B.技术开发计划

C.人员扩充计划

D.预计新股上市后的二级市场走势

76.首次公募股票辅导机构应依据( )确定辅导内容。

A.有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

B.辅导对象的具体情况和实际需求

C.机构投资人的建议

D.证券市场分析师的独立建议

77.下列关于核准制特点说法正确的是( )。

A.主承销商培育、选择和推荐企业

B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

C.证监会决定股票的发行价格

D.证监会逐步转向合规性审核

78.核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该( )。

A.不选择发行过重组的公司

B.充分尽职调查

C.建立发行人质量评价体系

D.明确推荐标准

79.股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有( )。

A.公司股本不少于人民币5000万元

B.持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人

C.公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和的25%以上

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

80.上市公司申请发行新股必须具备的条件有( )。

A.公司股东在近三年内没有重大违法行为

B.公司在最近三年内连续盈利

C.前一次发行的股份已募足

D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

81.企业债券上市期间，企业应当在每个会计年度的半年结束之日起( )内，向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定信息披露报刊上以予公告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

82.根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是( )。

A.拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请

B.如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市

C.有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足3年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整

D.国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

83.上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为( )。

A.购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

B.购买、出售、置换人的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

C.购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

D.必须同时达到上述三个标准

84.在有效申购总量经确认后，按以下( )等办法配售新股。

A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

85.下列属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是( )。

A.J.P摩根

B.纽约第一国民银行

C.库恩罗布公司

D.花旗银行

86.20世纪八九十年代经历金融大爆炸的国家有( )。

A.日本

B.加拿大

C.西欧

D.澳大利亚

87.国债承销团包括( )。

A.凭证式国债承销团

B.记账式国债承销团

C.转账式国债承销团

D.其他国债承销团

88.申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交( )。

A.中国银监会

B.财政部

C.中国证监会

D.人民银行

89?投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。

A.经济风险

B.法律风险

C.财务风险

D.道德风险

90.投资银行在质量控制方面有( )。

A.投资银行业的业务风险和业务运作适当分离

B.客户回访应有业务运作部门进行

C.投资银行业务和风险部门应该人员一致

D.客户回访由投资银行风险控制部门进行

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