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一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.贴现债券的发行属于（ ）
A.平价方式 B.折价方式
C.溢价方式 D.时价方式
2.当前我国证券市场实行的监管体系是（ ）
A.证监会和证券委 B.集中统一
C.中央和地方 D.垂直
3.证券经纪商的收入来源是（ ）
A.买卖价差 B.佣金
C.股利和利息 D.税金
4.我国股票发行通常采用的方式是（ ）
A.平价 B.溢价
C.时价 D.贴现
5.股份公司向股东送红股体现了资本增殖收益，送红股的资金来源是（ ）
A.公积金 B.税后利润
C.借入资金 D.社会闲置资金
6.“欧洲债券”是指（ ）
A.在欧洲地区发行的债券的统称
B.用欧元计值的债券的统称
C.发行人、发行所在国、发行计值货币分属三个不同国家（或地区）的离岸金融市场债券
D.除美元计值的债券以外的其它债券
7.在证券上市条件中，公司股本一般是指公司的实有资本或有形净资本。我国规定，公
司股本总额不少于（ ）
A.1000万元 B.3000万元
C.5000万元 D.1亿元
8.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（ ）
A.直接融资市场 B.间接融资市场
C.资本市场 D.货币市场
9.一般情况下，下列三种投资方式的风险按从高到低的顺序为（ ）
A.股票>债券>基金 B.股票>基金>债券
C.基金>股票>债券 D.债券>基金>股票
10.威廉指标的计算公式为（ ）
A.DIF+DEA B.DIF-DEA
C.（Cn-Ln）／（Hn—Ln）×100% D. ×100%
11.下列哪项不属于证券市场的系统风险?（ ）
A.利率风险 B.汇率风险
C.通货膨胀风险 D.财务风险
12.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）
A.银行存款<国债<公司债券<股票 B.国债<银行存款<公司债券<股票
C.股票<公司债券<国债<银行存款 D.国债<公司债券<银行存款<股票
13.下列哪一项不是证券的特征?（ ）
A.权益性 B.流通性
C.有价性 D.风险性
14.下列关于资本资产定价模型中的“β系数”的含义的说法中，不正确的是（ ）
A.它反映了单个证券收益率相对于市场证券组合收益率的变动程度
B.可以衡量单个证券的系统风险
C.反映了某个证券的全部风险
D.β系数反映了不能通过证券投资组合分散掉的风险
15.证券市场监管的原则为（ ）
A.公开、公正、公平 B.客观、独立、公正
C.保护中小投资者利益 D.有法可依，有法必依，违法必究
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
16.我国证券市场的基本功能是（ ）
A.筹集资金 B.确定证券价格
C.配置资金资源 D.转换企业经营机制
E.为证券提供流动性
17.股份公司的外部筹资方式主要有（ ）
A.政府拨款 B.发行股票
C.发行债券 D.银行贷款
E.发行商业票据
18.我国现行的股票类型包括（ ）
A.国家股 B.法人股
C.公众股 D.外资股
E.国有法人股
19.证券经营机构的主要业务有（ ）
A.代理证券发行 B.基金管理
C.研究及咨询服务 D.代理证券买卖
E.吸收公众存款
20.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（ ）
A.债券利息固定 B.债券有固定的本金偿来源：www.91exam.org还期
C.债券价格波动小 D.债券投资者更注重安全
E.债券发行人的信誉等级高
三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
21.机构投资者
22.信息披露制度
23.私募
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