全国2003年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共15分)
1.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(      )
A.总经理          B.董事会           C.监事会         D.股东大会
2.我国证券交易所实行(      )
A.公司制          B.会员制           C.股份制          D.合伙制

3.RSI是指(      )
A.威廉指标                      B.相对强弱指标
C.乖离率                        D.移动平均值

4.世界上第一个证券交易所是(      )
A.纽约证券交易所                B.东京证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所          D.美国证券交易所

5.下列关于可转换债券的说法，错误的是(      )
A.持有者无权选择转股权          B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率
C.既有债权性，又有股权性        D.转股价格不一定高于股票的市场价格

6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是(      )
A.带有较长上影线的阳线          B.光头光脚大阴线
C.光头光脚大阳线                D.大十字星

7.在其著名论文《证券组合选择》中提出现代证券组合理论的美国经济学家是(      )
A.马柯威茨         B.夏普          C.林特          D.罗尔

8.根据《公司法》，股票不得(      )
A.平价发行         B.面额发行      C.折价发行      D.溢价发行

9.资本资产定价模型所要解决的问题是(      )
A.如何测定证券组合及单个证券的期望收益与风险间的关系
B.如何确定证券的市场价格
C.如何选择最优证券组合
D.如何确定证券的市场价格与其内在价值之间的差异

10.体现公开管理原则的是(      )
A.核准制          B.登记制          C.审批制          D.注册制

11.可以通过证券多样化进行回避的风险是(      )
A.系统性风险                      B.通胀风险
C.企业风险                        D.道德风险

12.代表所有权关系，属于所有权凭证的是(      )
A.股票            B.债券            C.汇票            D.支票

13.一般来讲，公司债券与政府债券比较(      )
A.公司债券风险小，收益低          B.公司债券风险大，收益高
C.公司债券风险小，收益高          D.公司债券风险大，收益低

14.证券经纪商的收入来源是(      )
A.买卖价差        B.佣金           C.股利和利息       D.税金

15.下列各项中能够反映出对公司每股净利润评价的指标是(      )
A.市盈率                          B.每股收益
C.净资产收益率                    D.每股净资产

二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分，共10分)
16.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的(          )
A.内幕交易       B.操纵市场       C.欺诈客户
D.虚假陈述       E.过度包装

17.优先股的优先权体现在(          )
A.领取股息优先权            
B.配售新股优先权             
C.投票选举优先权
D.分配剩余资产优先权        
E.经营管理优先权

18.技术分析所依据的基本资料是(          )
A.成交量               
B.成交价               
C.成交时间
D.成交金额        来源：www.91exam.org     
E.成交笔数

19.《证券法》规定，综合类证券公司可以经营(          )
A.经纪业务                   
B.自营业务               
C.承销业务
D.房地产投资业务               
E.代客理财业务

20.根据《公司法》，股份有限公司可以通过(          )
A.直接设立               
B.委托设立               
C.发起设立
D.募集设立               
E.代理设立

三、名词解释(每小题3分，共9分)
21.非系统风险
22.余额包销
23.场外交易市场