全国2008年1月高等教育自学考试

　　证券投资与管理试题

　　课程代码：00075

　　一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1．证券的基本特征是（　　　）

　　A．价值特征和经济特征 B．经济特征和商业特征

　　C．法律特征和书面特征 D．投资特征和书面特征

　　2．我国最大的政府机构投资者是（　　　）

　　A．上海证券交易所 B．财政部

　　C．深圳证券交易所 D．中央银行

　　3．公司的最高权利机构和最高决策机构是（　　　）

　　A．董事会 B．股东大会

　　C．监事会 D．总经理

　　4．英国的证券经营机构又称（　　　）

　　A．投资银行 B．证券公司

　　C．商人银行 D．全能银行

　　5．以下金融资产中风险最低的是（　　　）

　　A．地方政府债券 B．国债

　　C．公司债券 D．股票

　　6．一笔期限为2年的贷款，年利率为10%，贷款额为10000元，单利计息，该笔贷款到期后的本利和为（　　　）

　　A．12400元 B．12100元

　　C．12000元 D．11000元

　　7．美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券称为（　　　）

　　A．龙债券 B．武士债券

　　C．扬基债券 D．猛犬债券

　　8．根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为（　　　）

　　A．契约型基金和公司型基金

　　B．开放型基金和封闭型基金

　　C．成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

　　D．股票基金、债券基金、货币市场基金

　　9．我国沪、深两个交易所的组织形式是（　　　）

　　A．注册制 B．股份制

　　C．公司制 D．会员制

　　10．下列属于基本分析法的理论基础是（　　　）

　　A．经济学 B．切线理论

　　C．波浪理论 D．循环周期理论

　　11．某公司2005年报显示，公司2005年资产总额为2000万，负债总额为1100万，所有者权益总额为900万，该公司的资产负债率为（　　　）

　　A．0.45 B．0.55

　　C．1.00 D．1.82

　　12．下列反映营运能力的财务指标是（　　　）

　　A．总资产报酬率 B．销售利润率

　　C．流动比率 D．应收账款周转率

　　13．随机指标是指（　　　）

　　A．WMS% B．KDJ

　　C．DIF D．RSI

　　14．上海、深圳证券交易所规定：A股、B股的标准交易单位是指一手为（　　　）

　　A．1股 B．10股

　　C．50股 D．100股

　　15．我国在新加坡上市的股票称为（　　　）

　　A．B股 B．H股

　　C．S股 D．N股

　　16．证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（　　　）

　　A．现货交易 B．期货交易

　　C．信用交易 D．期权交易

　　17．溢价发行是指股票发行价格与票面金额相比，发行价格（　　　）

　　A．低 B．相等

　　C．高 D．不确定

　　18．β系数反映的是（　　　）

　　A．某个证券的全部风险 B．市场的全部风险

　　C．某个证券的非系统风险 D．某个证券的系统风险

　　19．下列不属于重大事件的是（　　　）

　　A．公司的经营方针和经营范围发生重大变化

　　B．公司发生来源:91exam.org重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

　　C．持有公司5%以上的股东，其持有股份情况发生较大变化

　　D．涉及公司重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议

　　20．由资产变现方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定称为（　　　）

　　A．流动性风险 B．财务风险

　　C．操作性风险 D．经营风险

　　二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21．政府运用货币政策进行宏观调控的三大工具是（　　　　　）

　　A．法定存款准备金率 B．再贴现率

　　C．银行存贷款利率 D．公开市场业务

　　E．外汇汇率

　　22．下列属于股份有限公司章程中绝对必要记载事项的有（　　　　　）

　　A．公司名称和住所 B．公司宗旨和经营范围

　　C．公司首期征缴股份的数额和种类 D．公告的方法

　　E．公司解散条件

　　23．股票的三性是指（　　　　　）

　　A．不返回性 B．流通性

　　C．收益性 D．风险性

　　E．赎回性

　　24．下列关于经纪类证券公司说法正确的包括（　　　　　）

　　A．注册资本最低限额为人民币5亿元

　　B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　C．有固定的经营场所和合格的交易设施

　　D．有健全的管理制度

　　E．只允许专门从事证券经纪业务

　　25．可转换债券特有的双重性质是指（　　　　　）

　　A．赎回性 B．低风险性

　　C．高风险性 D．债权性

　　E．股权性

　　三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

　　26.公募

　　27.系统风险

　　28.开放型基金

　　29.吸收合并