课程代码：00075

一、单项选择题 ( 本大题共 15 小题，每小题 1 分，共 15 分 )

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1. 下列特点 不属于 股份有限公司的是 ( )

A. 股份有限公司股东的责任是有限的

B. 股份有限公司实行财务公开原则

C. 股份有限公司的股票不能自由转让

D. 股份有限公司是一个独立的公司法人

2. 可获得固定收益的是 ( )

A. 股票 B. 债券

C. 基金 D. 股票期货

3. 来源：www.91exam.org我国目前股票定价的基本作法是承销商与发行人在公开发行前商定一个固定的价格，然后据此价格进行公开发售，称为 ( )

A. 议价法 B. 竞价法

C. 定价法 D. 拟定法

4. 体现实质管理原则的是 ( )

A. 核准制 B. 注册制

C. 审批制 D. 登记制

5. 专门从事不足 1 个交易单位的证券买卖业务的经纪人称为 ( )

A. 佣金经纪人 B. 二元经纪人

C. 专家经纪人 D. 零股经纪人

6.H 股的上市地是 ( )

A. 新加坡 B. 香港

C. 纽约 D. 伦敦

7. 若一只股票的预期股息为 2 元，股息率为 5% ，则此股票的理论价格是 ( )

A.1 元 B.10 元

C.20 元 D.40 元

8. 当证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险时，β =( )

A.0 B.0.5

C.1 D.2

9. 具体运营基金的操作机构是 ( )

A. 基金托管人 B. 基金投资者

C. 基金管理者 D. 证券公司

10. 场外交易市场 不包括 ( )

A. 店头市场 B. 第三市场

C. 第四市场 D. 第五市场

11. 美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的以美元为计值货币的外国债券为 ( )

A. 武士债券 B. 龙债券

C. 欧洲债券 D. 扬基债券

12. 市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是 ( )

A. 利率提高，股价不变 B. 利率提高，股价下跌

C. 利率下降，股价不变 D. 利率下降，股价下跌

13. 我国证券市场的自律组织 不包括 ( )

A. 证券交易所 B. 证券登记结算公司

C. 中国证券业协会 D. 证监会

14. 若股票面额为 1 元，以 15 元发行，称为 ( )

A. 平价发行 B. 折价发行

C. 溢价发行 D. 全价发行

15. 描述股价与股价的移动平均线相距远近程度的指标是 ( )

A. 相对强弱指标 B. 乖离率

C. 威廉指标 D. 随机指标

二、多项选择题 ( 本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分 )

在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

16. 债券的特征有 ( )

A. 无期限性 B. 流动性

C. 安全性 D. 偿还性

E. 收益性

17. 系统风险主要包括 ( )

A. 购买力风险 B. 利率风险

C. 财务风险 D. 流动性风险

E. 操作性风险

18. 我国证券交易所的基本职能是 ( )

A. 提供证券交易的场所和设施 B. 制定证券交易所的业务规则

C. 组织、监督证券交易 D. 对上市公司进行监督

E. 管理和公布市场信息

19. 为了量化投资者的预期收益率水平和不确定性风险，马柯威茨在其模型中所用的两个基本变量是 ( )

A. α系数 B. β系数

C. 期望收益率 D. 收益率的标准差

E. 证券收益率的相关系数

20. 股份资本必须遵循的三条资本原则是 ( )

A. 股本分散原则 B. 股本确定原则

C. 股本充实原则 D. 股本不变原则

E. 股本集中原则

三、名词解释题 ( 本大题共 3 小题，每小题 3 分，共 9 分 )

21. 欧洲债券

22. 开放式基金

23. 市盈率