A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

　　B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%

　　C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

　　D.2007年1月为控股股东违规提供担保

　　5.下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　B.除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

　　D.最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　6.依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有( )。

　　A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

　　B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

　　C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

　　D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

　　7.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。

　　A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%

　　B.公司最近3年连续亏损

　　C.公司董事长被罢免

　　D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　8.下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有( )。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司上一年度发生严重亏损

　　C.公司未按公司债券募集办法履行义务

　　D.公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

　　9.证券投资基金的基金财产应当用于的投资范围包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.上市交易的债券

　　C.向他人贷款

　　D.买卖其他基金份额

10.下列属于证券投资基金上市的条件是( )。

　　A.基金合同期限为1年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　11.定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。

　　A.该公司第一季度报告的披露时间早于上一年度年度报告的披露时间

　　B.该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露

　　C.该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露

　　D.该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

　　12.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。

　　A.公司经理发生变动

　　B.公司40%的监事发生变动

　　C.公司财务负责人发生变动

　　D.人民法院依法撤销董事会决议

　　13.根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括( )。

　　A.投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　B.投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

　　C.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损

　　D.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损

　　14.A公司拟收购B上市公司的部分股份。下列选项中，不属于甲公司一致行动人的有( )。

　　A.与A公司有长期合作关系的甲公司

　　B.与A公司签订了中外合营意向书的乙企业

　　C.为A公司提供贷款的丙银行

　　D.为A公司收购方案出具修改意见的丁事务所

　　15.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。

　　A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股，同日，再次购进5000股

　　B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股，次日，卖出1万股

　　C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股，6月10日，购进5000股

　　D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股，次日，卖出1万股

　　16.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。

　　A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股;同日，再次购进5000股

　　B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股;次日，卖出1万股

　　C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股

　　D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股

　　17.某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有( )。

　　A.根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约

　　B.报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告了其收购要约

　　C.确定了收购期限为90天

　　D.在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销了收购要约

　　三、综合题

　　1.A公司于1999年3月8日由B公司、C公司、D公司、E公司共同发起设立方式成立。A公司成立时的股本总额为人民币30000万元(每股面值为人民币1元，下同)。2002年8月8日A公司获准发行10000万股社会公众股，并于8月31日上市;此次发行完毕后，股本总额增至人民币40000万元，公司在2007年1月决定发行可转换债券，A公司向中国证监会提出公开发行股票的申请，相关资料如下：

　　(1) 单位：万元

　　(2)本次共发行可转换公司债券共50000万元。每张面值100元，期限是8年，利率为10%。

　　(3)A公司在2005年曾发行1年期债券5000万元，3年期债券5000万元，公司发行可转债时已将到期债券全部清偿。已知A公司最近一期末经审计的净资产额为140000万元。

　　(4)本次发行的可转换公司债券计划自发行结束之日起5个月后可以由股东行使转股权。

　　在证监会的指导下，公司经过一系列的改正，可转换债券成功发行。

　　在2007年10月份，由于公司的运营状况良好，股东收益颇丰，股东大会决定可转换债券持有者可以将可转换债券转为股票，并对转股价格修正方案进行表决。出席会议的股东所占股份数为30000万元，同意进行债转股的股东为20000万元，其中包括持有可转换债券的股东10000万元。

　　要求：根据以上资料回答以下问题

　　(1)A公司的净资产收益率是否符合中国证监会的发行可转债的规定?并说明理由。

　　(2)A公司发行可转债是否必须提供全额担保?担保的范围是什么?

　　(3)可转换债券的期限、面值、利率是否符合规定?

　　(4)前次发行的未到期的债券是否构成本次发行可转债的障碍?并说明理由。

　　(5)公司最近3个会计年度的可分配利润是否符合发行可转债的要求?并说明理由。

　　(6)拟定的转股期限是否符合规定?并说明理由。

　　(7)