21．优先股票的特征主要有( )。
　　 A．股息率固定
　　 B．股息分派优先
　　 C．剩余资产分配优先
　　 D．一般无表决权
　　 22．下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。
　　 A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
　　 B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
　　 C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
　　 D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
　　 23．债券的有价证券属性主要表现为( )。
　　 A．债券可赎回
　　 B．债券本身有一定的丽值
　　 C．持有债券可按期取得利息
　　 D．债券是虚拟资本
　　 24．下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。
　　 A．利息高
　　 B．风险大
　　 C．等级低
　　 D．期限长
　　 25．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。
　　 A．零息债券
　　 B．附息债券
　　 C．息票累积债券
　　 D．记账式债券
　　 26．下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。
　　 A．累积投标询价
　　 B．上网竞价
　　 C．公开招标
　　 D．协商定价
　　 27．下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。
　　 A．银行间市场发行的债券
　　 B．证券公司债券
　　 C．财务公司债券
　　 D．中央银行票据
　　 28．下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。
　　 A．自由认购
　　 B．自由转让
　　 C．不能自由转让
　　 D．可记名，也可不记名
　　 29．我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
　　 A．银行储蓄网点
　　 B．财政部门国债服务部
　　 C．证券公司营业部
　　 D．交易所交易系统
　　 30．一般来说，国债的发行方式有( )。
　　 A．直接发行
　　 B．代销发行
　　 C．竞争性招标拍卖发行
　　 D．非竞争性招标拍卖发行

31．下列各项中，属于公司债券特征的有( )。
　　 A．契约性
　　 B．优先性
　　 C．风险性
　　 D．股权性
　　 32．下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。
　　 A．信用公司债
　　 B．不动产抵押公司债
　　 C．收益公司债 www.Ｅxamda.CoM
　　 D．附认股权证的公司债
　　 33．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。
　　 A．银行间债券市场
　　 B．公募基金之间
　　 C．沪深股票市场
　　 D．国际资本市场
　　 34．下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。
　　 A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
　　 B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
　　 C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
　　 D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
　　 35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。
　　 A．封闭式基金一般有固定的存续期限
　　 B．开放式基金一般没有固定的存续期限
　　 C．封闭式基金投资人少 来源：^91考试网
　　 D．开放式基金投资人多
　　 36．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。
　　 A．成长型基金风险大、收益高
　　 B．收入型基金风险小、收益较低
　　 C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
　　 D．成长型基金的收益可能低于收入型基金
　　 37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。
　　 A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
　　 B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
　　 C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
　　 D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
　　 38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。
　　 A．跨期性
　　 B．期限性
　　 C．联动性
　　 D．收益性
　　 39．金融期货的主要交易制度有( )。
　　 A．集中交易制度
　　 B．标准化的期货合约和对冲机制
　　 C．保证金制度
　　 D．限仓制度
　　 40．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。
　　 A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
　　 B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
　　 C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
　　 D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题
　　 1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )
　　 2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )
　　 3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )
　　 4．证券市场是财产权利直接交换的场所。 ( )
　　 5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 ( )
　　 6．场外市场是指在证券交易所外的市场。 ( )
　　 7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( )
　　 8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( )
　　 9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 ( )
　　 10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )
　　 11．风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( )
　　 12．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 ( )
　　 13．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 ( )
　　 14．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( )
　　 15．证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。 ( )
　　 16．债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 ( )
　　 17．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )
　　 18．债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )
　　 19．按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( )
　　 20．凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 ( )
　　 21．按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )
　　 22．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。 ( )
　　 23．按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 ( )
　　 24．公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。 ( )
　　 25．欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。 ( )
　　 26．扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。 ( )
　　 27．欧洲债券一