31．ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。 ( )
　　 32．基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 ( )
　　 33．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )
　　 34．金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。 ( )
　　 35．金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。 ( )
　　 36．看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。 ( )
　　 37．认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )
　　 38．认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 ( )
　　 39．根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。 ( )
　　 40．避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )
　　 41．附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )
　　 42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 ( )
　　 43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 ( )
　　 44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。 ( )
　　 45．询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 ( )
　　 46．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。 ( )
　　 47．承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 ( )
　　 48．我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 ( )
　　 49．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 ( )
　　 50．股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )
　　 51．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )
　　 52．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )
　　 53．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 ( )
　　 54．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( )
　　 55．不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 ( )
　　 56．自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( )
　　 57．我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )
　　 58．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。 ( )
　　 59．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 ( )
　　 60．货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案
　　 一、单项选择题
　　 1．【答案】D
　　 【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
　　 2．【答案】D
　　 【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
　　 3．【答案】B来源：^91考试网
　　 【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
　　 4．【答案】B
　　 【解析】有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
　　 5．【答案】C
　　 【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有流动性。
　　 6．【答案】A
　　 【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
　　 7．【答案】D
　　 【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
　　 8．【答案】Bhttp://ks.^91exam.org
　　 【解析】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
　　 9．【答案】A
　　 【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
　　 10．【答案】C
　　 【解析】A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
　　 11．【答案】A来源：^91考试网
　　 【解析】QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
　　 12．【答案】 A
　　 【解析】2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。l995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
　　 13．【答案】C
　　 【解析】 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。
　　 14．【答案】A
　　 【解析】要掌握国际证券市场的发展趋势。
　　 15．【答案】D
　　 【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。
　　 16．【答案】C
　　 【解析】证券可以分为设权证券和证权证券：前者是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生；后者是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
　　 17．【答案】A
　　 【解析】B、C、D选项是无记名股票的特点。 来源：^91考试网
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