第43题 代办股份转让系统又称为（　　）。

A．二板市场

B．创业板

C．三板市场

D．中小板

【正确答案】：C

【试题解析】：答案为C。代办股份转让系统又称三板市场，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

第44题 我国的股权分置是指（　　）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

A．A股

B．B股

C．红筹股

D．法人股

【正确答案】：A

【试题解析】：答案为A。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。

第45题 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（　　）优先认购一定数量新股的权利。

A．等于市场价格

B．低于市价的特定价格

C．前3个月市场最低交易价格

D．理论价格

【正确答案】：B

【试题解析】：答案为B。普通股股东的优先认股权，是指当股份公司为增加资本而决定发行新的股份时，原普通股股东享有按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

第46题 通常，加权股价指数是以样本股票的（　　）为权数加以计算。

A．基期价格

B．发行量或成交量

C．等同权重

D．计算期价格

【正确答案】：B

【试题解析】：答案为B。加权股价指数是以样本股票的发行量或成交量作为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

第47题 欧洲债券是指借款人（　　）。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【正确答案】：C

【试题解析】：答案为C。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故又称无国籍债券。

第48题 一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小

B．流动性强，风险相对较大

C．流动性差，风险相对较小

D．流动性差，风险相对较大

【正确答案】：D

【试题解析】：答案为D。一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大。票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。但是，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。

第49题 （　　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券

B．附有可转换条款的债券

C．附有交换条款的债券

D．附有赎回选择权条款的债券

【正确答案】：C

【试题解析】：答案为C。本题是对附有交换条款债券定义的考查。附有出售选择权条款的债券，即指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权。附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。

第50题 看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量基础金融工具的权利。

A．期权价格

B．市场价格

C．协定价格

D．期权费加买入价格

【正确答案】：C

【试题解析】：答案为C。看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。

第51题 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（　　）。

A．普通债券

B．专项债券

C．建设国债

D．特种国债

【正确答案】：B

【试题解析】：答案为B。地方政府债券按资金的用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

第52题 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（　　）。

A．中国工商银行

B．国家开发银行

C．中国进出口银行

D．中国农业发展银行

【正确答案】：B

【试题解析】：答案为B。目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行主体是国家开发银行。

第53题 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

A．0.001

B．0.005

C．0.01

D．0.1

【正确答案】：C

【试题解析】：答案为C。申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。

第54题 （　　）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．指数基金

D．平衡型基金

【正确答案】：D

【试题解析】：答案为D。平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

第55题 证券投资基金管理人与托管人之间是（　　）关系。

A．所有者和经营者

B．相互制衡

C．委托与受托

D．债权与债务

【正确答案】：B

【试题解析】：答案为B。管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。

第56题 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（　　）。

A．以净资本为基准

B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的

D．以市场准入和监管措施为依据

【正确答案】：A

【试题解析】：答案为A。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

第57题 下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（　　）。

A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B．取得注册会计师证书2年以上

C．不超过60岁

D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

【正确答案】：B

【试题解析】：答案为B。按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可管理规定》(简称《规定》)，注册会计师申请证券许可证