A．中央银行票据

B．政策性银行金融债券

C．商业银行债券

D．证券公司债券

【正确答案】：A,B,C,D

【试题解析】：答案为ABCD。近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：(1)中央银行票据；(2)政策性银行金融债券；(3)商业银行债券；(4)证券公司债券；(5)保险公司次级债务；(6)财务公司债券。

第82题 影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

A．债券票面金额

B．资金使用方向

C．市场利率变化

D．债券变现能力

【正确答案】：B,C,D

【试题解析】：答案为BCD。影响债券偿还期限的因素主要有：(1)资金使用方向；(2)市场利率变化；(3)债券变现能力。

第83题 《证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．发行人的控股公司的高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东

C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第84题 目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（　　）。

A．标的股票的流通股份市值

B．标的股票交易的活跃性

C．权证存量和存续期

D．权证持有人数量

【正确答案】：A,B,C,D

【试题解析】：答案为ABCD。上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。

第85题 国家股的资金主要来源于（　　）。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是法人股，所以D选项错误。

第86题 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。

A．证券发行数量多

B．筹资额大

C．机构规模大

D．准备申请证券上市

【正确答案】：A,B,D

【试题解析】：答案为ABD。公募发行又称“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。它是证券中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

第87题 我国公司债券和企业债券的区别表现在（　　）。

A．发行主体的范围不同

B．发行方式以及发行的审核方式不同

C．发行定价方式不同

D．发行期限不同

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。我国公司债券和企业债券在以下方面有所不同：第一，发行主体的范围不同；第二，发行方式以及发行的审核方式不同；第三，担保要求不同；第四，发行定价方式不同。

第88题 证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。

A．利息收入

B．红利收入

C．买卖价差收入

D．印花税

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、股息红利收入、资本利得(即买卖价差收入)。

第89题 下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（　　）。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。保证金的水平由交易所或结算所制定，所以D选项错误。

第90题 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。

A．风险控制指标

B．智力结构

C．内部控制机制

D．经营管理能力

【正确答案】：A,C,D

【试题解析】：答案为ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

第91题 根据我国有关规定，下列（　　）属于基金投资的禁止行为。

A．基金财产用于抵押

B．基金财产用于股票投资

C．基金财产用于向他人提供担保

D．基金财产用于承销证券

【正确答案】：A,C,D

【试题解析】：答案为ACD。按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券；(2)向他人贷款或者提供担保；(3)从事承担无限责任的投资；(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

第92题 特殊类型基金包括（　　）。

A．上市开放式基金

B．QDII基金

C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

【正确答案】：A,B,C,D

【试题解析】：答案为ABCD。特殊类型基金包括上市开放式基金、QDII基金、保本基金、交易型开放式指数基金与分级基金。

第93题 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

A．发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C．募集资金使用符合规定

D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

【正确答案】：C,D

【试题解析】：答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%；B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不