第94题 下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

C．存托凭证又称预托凭证

D．存托凭证由J．P．摩根首创

【正确答案】：C,D

【试题解析】：答案为CD。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，所以A选项错误；存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券，所以B选项错误。

第95题 当上市公司出现以下（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A．公司的股票交易发生异常波动

B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C．上市公司依据上市协议提出停牌申请

D．连续两年出现亏损

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：(1)该公司的股票交易发生异常波动；(2)有投资者发出收购该公司股票的公开要约；(3)上市公司依据上市协议提出停牌申请；(4)证监会依法作出暂停股票交易的决定以及证券交易所认为必要时。

第96题 股东出现（　　）的，应当通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持有股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强行执行

【正确答案】：A,B,C,D

【试题解析】：答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。

第97题 下列属于外国债券的是（　　）。

A．全球债券

B．欧洲债券

C．武士债券

D．扬基债券

【正确答案】：C,D

【试题解析】：答案为CD。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。常见的有：在美国发行的扬基债券，在日本发行的武士债券，在英国发行的猛犬债券，在西班牙发行的斗牛士债券，在中国发行的熊猫债券。

第98题 国际债券的发行人主要有（　　）。

A．各国政府

B．政府所属机构

C．银行或其他金融机构

D．工商企业

【正确答案】：A,B,C,D

【试题解析】：答案为ABCD。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

第99题 关于债券的票面价值的描述，正确的是（　　）。

A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

【正确答案】：B,D

【试题解析】：答案为BD。A选项应为：债券的票面价值规定了票面价值的币种和票面金额；C选项应为：票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。

第100题 下列属于操纵市场的行为有（　　）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 

【正确答案】：A,B,C

【试题解析】：答案为ABC。操纵市场的行为有：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。

第101题 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。

第102题 证券发行市场又称证券次级市场。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。

第103题 公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。

第104题 股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。题中所述为股票的现值。股票的期值是指股票未来股息收入、资本利得收入等股票未来收益。

第105题 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（　　）

【正确答案】：对

【试题解析】：答案为A。略

第106题 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。股票分割一般在年度决算月份进行。

第107题 我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。

第108题 无面额股票没有内在价值。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅表现在形式上。也就是说，它们都代表着股东时公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利。

第109题 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。（　　）

【正确答案】：错

【试题解析】：答案为B。结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的，也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。

第110题 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（　　）

【正确答案】：错

【试题解