21．根据发行证券制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
　　A．法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
　　B．可转换为股票的公司债券
　　C．企业债券
　　D．股票
　　22．在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（　　）。
　　A．在我国香港上市的内地公司
　　B．含N股的国内上市公司
　　C．含B股的国内上市公司
　　D．含A股的国内上市公司
　　23．金融期货的主要交易制度有（　　）。
　　A．集中交易制度
　　B．标准化的期货合约和对冲机制
　　C．保证金及杠杆作用
　　D．限仓制度
　　24．从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（　　）。
　　A．商业性汇率风险
　　B．金融性汇率风险
　　C．全球性汇率风险
　　D．区域性汇率风险
　　25．作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（　　）。
　　A．权利不同
　　B．目的不同
　　C．期限不同
　　D．风险不同
　　26．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。
　　A．指定商业银行
　　B．证券登记结算机构
　　C．资产托管机构
　　D．证券交易所
　　27．债券投资不能收回的情况有（　　）。
　　A．发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入
　　B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
　　C．法律债券的投资做出新的规定
　　D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
　　28．根据基础资产不同，资产证券化可分为（　　）等类别。
　　A．不动产证券化
　　B．信贷资产证券化
　　C．未来收益证券化
　　D．应收账款证券化
　　29．金融衍生工具按交易场所可以分为（　　）。
　　A．OTC交易的衍生工具
　　B．交易所交易的衍生工具
　　C．期权合约
　　D．股票期权产品
　　30．奇异型期权通常在（　　）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
　　A．期权价格
　　B．基础资产
　　C．期权有效期
　　D．选择权性质

31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（　　）。
　　A．上市证券
　　B．非上市证券
　　C．公募证券
　　D．私募证券
　　32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（　　）。
　　A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
　　B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
　　C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
　　D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
　　33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（　　）。
　　A．协调财政资金短期周转
　　B．弥补财政赤字
　　C．实施某种特殊的政策
　　D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目
　　34．证券发行市场主要由（　　）组成。
　　A．司法机关
　　B．证券发行人
　　C．证券投资者
　　D．证券中介机构
　　35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（　　）。
　　A．天津市企业交易所
　　B．上海众业公所
　　C．上海华商证券交易所
　　D．上海股份公所
　　36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（　　）。
　　A．股票期货
　　B．普通股票
　　C．股票期权
　　D．限制性股票
　　37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（　　）。
　　A．法律上的限制
　　B．公司的经营环境
　　C．公司对现金的需要
　　D．公司进入资本市场获得资金的能力
　　38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（　　）。
　　A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 

    B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
　　C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取
　　D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率
　　39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（　　）。
　　A．认股价格
　　B．剩余有效期限
　　C．换股比例
　　D．普通股的市价
　　40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（　　）。
　　A．审定总经理提出的工作计划
　　B．制定、修改证券交易所的业务规则
　　C．执行会员大会的决议
　　D．选举和罢免会员理事

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正

确的为A，错误的为B。)
　　1．可转换债券是一种附有转股权的债券。（　　）
　　2．在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）
　　3．IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（　　）
　　4．存托凭证是指在境外上市的股票或债券。（　　）
　　5．证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（　　）
　　6．由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（　　）
　　7．我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（　　）
　　8．证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　）
　　9．行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（　　）
　　10．未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（　　）
　　11．合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（　　）
　　12．证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（　　）
　　13．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（　　）
　　14．股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。（　　）
　　15．基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（　　）
　　16．公募证券是向特定的投资者发行的证券。（　　）
　　17．证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（　　）
　　18．证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（　　）
　　19．根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（　　）
　　20．由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是上证红利指数。（　　）
　　21．按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（　　）
　　22．证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（　　）
　　23．股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采用金轧差的方式结算。（　　）
　　24．中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（　　）
　　25．股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（　　）
　　26．上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席、报盘系统及相关的通信系统组成。（　　）
　　27．根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。（　　）
　　28．不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（　　）
　　29．由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（　　）
　　30．设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（　　）
　　31．优先股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（　　）
　　32．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论产生的。（　　）
　　33．股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。（　　）
　　34．多数公司