45、 证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。
A 管理人
B 托管人
C 份额持有人
D 监管人

46、 《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。
A 备案制
B 核准制
C 注册制
D 批准制。
47、 证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A 1
B 2
C 3
D 4。
48、 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A 1   B 2     C 3     D 4

49、 （）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A 金融时报交易所指数
B 日经225股价指数
C 道-琼斯股价平均数
D NASDAQ市场及其指数。
50、 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。
A 武士债券
B 扬基债券
C 熊猫债券
D 欧洲债券

51、 以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B 一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C 一种具有标准格式实物券面的债券
D 以某种货币为本位而发行的国债

52、 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。
A 买者自负承诺函
B 风险揭示书
C 委托代理协议
D 融资融券合同。
53、 在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A 期货交易
B 现货交易
C 期权交易
D 互换交易

54、 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A 金额结算
B 净额结算
C 逐笔结算
D 全员结算
55、 （）是证券监管工作的首要目标。
A 依法监管
B 保护投资者利益
C 保证证券市场的公平、效率和透明
D 降低系统性风险

56、 我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A 5%
B 8%
C 10%
D 20%
57、 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A 收益权
B 财产权
C 物权
D 股东权
58、 依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
A 欺诈发行股票、债券罪
B 操纵市场罪
C 内幕交易罪
D 非法发行股票和公司、企业债券罪
59、 投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A 封闭式基金
B 开放式基金
C 契约型基金
D 公司型基金
60、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A 自销
B 包销
C 代销
D 直销
二、多选题（40题，每题1分）
61、 在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A 发行市场是交易市场的基础和前提
B 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
C 交易市场是发行市场的基础和前提
D 发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件
62、 深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）
A 有一定的上市交易时间
B 有一定的上市规模
C 交易活跃
D 股价较高

63、 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。
A 工业产权
B 实物
C 非专利技术D 土地使用权

64、 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。
A 证券市场是财产权利直接交换的场所
B 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
C 有价证券是价值的直接代表
D 证券市场是风险直接交换的场所。
65、 证券市场的基本功能包括（ ）。
A 定价功能
B 筹资一融资
C 资本配置功能
D 调节供求功能
66、 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ），
A 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益
B 贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C 拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D 违规向客户作出投资不收损失或保证最低收益的承诺
67、 证券市场禁入措施的使用对象包括（ ）。
A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B 发行人、上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司的控股股东，实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D 散户投资者

68、 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（ ）。
A 干扰因素深
B 涉及范围广
C 作用机制复杂
D 对股票短期影响大

69、 开放式基金的特点有（ ）。
A 收益率一般低于封闭性基金的收益率
B 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回
C 交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
D 基金份额不固定

70、 证券公司的资产管理业务包括（ ）。
A 定向资产管理业务
B 集合资产管理业务
C 专项资产管理业务
D 特定资产管理业务

71、 对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（ ）。
A 一次发行。两次融资
B 相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务
C 无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

72、 根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）。
A 认股权证
B 股权类权证
C 债券类权证
D 备兑权证
73、 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（ ）。
A 债券
B 股票
C 银行定期存款单
D 金融衍生工具
74、 设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 有符合《证券法》规定的注册资金
C 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
75、 证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A 代理委托人从事证券投资
B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息

76、 证券市场的产生和发展，主要归因于（）。
A 股份制的发展
B 信用制度的发展
C 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D 社会化大生产产生了对巨额资金的需求

77、 下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。
A 定期存款单
B 短期债券
C 长期债券
D 单个股票
78、 首次公开发行股票中，符合