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8日发行了2.7000亿元特别国债。
31答案 C解析 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为资本利得。
32答案 D解析 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%
33答案 A解析 一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
34答案 A解析 法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份
35答案 C解析 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
36答案 A解析 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。
37答案 A解析 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级有担保存存托凭证。
38答案 C解析 此题考察金融远期合约的定义
39答案 D解析 此题 考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的，
40答案 B解析 此题考察运行独立的定义不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
41答案 A解析 目前我国权证交易实行T+0回转交易
42答案 B解析 考察内部控制机制的合理性原则。
43答案 B解析 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
44答案 D解析 证券发行人包括公司（企业）、和政府机构。
45答案 C解析 证券投资基金管理人的目标函数是受益人（即份额持有人）利益的最大化。
46答案 B解析 《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范
47答案 A解析 证券公司申请业务资格，应当符合的条件之三；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前2个月的风险指标持续符合规定
48答案 C解析 此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。
49答案 C解析 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标
50答案 D解析 常识 其他三种债券都属于外国债券。
51答案 C解析 常识 考察实物债券的定义。
52答案 D解析 证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同签订前向客户履行告知义务
53答案 B解析 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
54答案 B解析 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边净额结算方式。
55答案 B解析 保护投资者利益是证券监管工作的首要目标。
56答案 C解析 我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
57答案 B解析 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
58答案 D解析 依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于非法发行股票和公司、企业债券罪。
59答案 B解析 根据题目，这是开放式基金的特征。
60答案 C解析 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
二、多选
61答案 AB解析 发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。
62答案 ABC解析 考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。
63答案 ABCD解析 股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
64答案 ABCD解析 常识题，考察证券市场特征以及有价证券
65答案 AC解析 证券市场的基本功能包括筹集一投资功能、定价功能、资本配置功能
66答案 ABD解析 考察从业人员一般性禁止行为。
67答案 ABC解析 适用的范围的内容
68答案 ABC解析 短期印象不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况
69答案 BCD解析 收益率无法比较，有可能低也有可能高
70答案 ABC解析 证券公司的资产管理业务的3种类型
71答案 BCD解析 一次发行。两次融资是该种公司债券的有利点，非不利影响。
72答案 AD解析 根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证
73答案 ABCD解析 金融衍生工具的金融产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）也包括金融衍生工具
74答案 ABC解析 此题考察证券公司的设立条件
75答案 ABCD
76答案 ABCD解析 常识题，考察债券市场的发展。
77答案 ABC解析 债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
78答案 ABCD解析 上述都是符合规定条件的询价机构。
79答案 AD解析 债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。
80答案 BD解析 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。
81答案 ACD解析 在ADR交易过程中，由”存券银行”而非”托管银行”负责ADR的注册和过户。
82答案 BC解析 基金资产净值=基金资产总额-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
83答案 BCD解析 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括持有人和管理人之间的关系、管理人与托管人之间的关系、持有人与托管人之间的关系。
84答案 ABD解析 《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括：证券交易所上市证券的清算和交收、证券持有人名册登记、证券的存管和过户。
85答案 ABD解析 承销包括包销和代销，包销包括全额包销和余额包销。
86答案 ABCD解析 考察在创业板的发行程序。
87答案 ABCD解析 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为股权类产品和衍生工具、货币衍生工、 率衍生工具、 信用衍生工具。
88答案 AC解析 按照我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括独立衍生工具、嵌入式衍生工具。
89答案 ABC解析 公积金转增收益是投资者投资于债券的收益。
90答案 ABCD解析 还包括提高证券公司经营效率和效果。
91答案 ACD解析 证券投资基金支付的费用主要有基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费和基金销售服务费等。申购赎回费用由投资者承担。
92答案 ABCD解析 此题考查对债券定义的理解，四个选项都是正确的。
93答案 AD解析 每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏4个阶段。
94答案 ABCD
95答案 ABC解析 基金所筹集的资金主要投向有价证券。
96答案 ABCD
97 ABCD解析 债券票面金额定得较小，将会印刷费用较高、持有者分布较广、发行工作量大、但是有利于小额投资者购买。
98 ABC解析 我国目前对基金投资进行限制的3个主要目的。
99 AC解析 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和一定程度上对基金经营决策的参与权。
100答案 ABC解析 证券公司只能接受其全资拥有的期货公司、或者同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
三、判断（A 正确B 错误）
101答案 B解析 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。
102答案 B解析 欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
103答案 B解析 据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
104答案 B解析 短期债券的票面利率不一定低于长期债券的票面利率。有时
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