79、 债券是（）。
A 债权债务关系的表现
B 真实资本
C 无期证券
D 有价证券
80、 根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。
A 证券回购市场
B 证券发行市场
C 证券转换市场
D 证券交易市场

81、 下列表述中正确的是（）。
A 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司
B 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户
C 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
D 中央存托公司负责ADR的保管和清算

82、 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。
A 基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B 基金资产净值=基金资产总额-基金负债
C 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
D 基金份额净值=基金资产净值-基金总份额

83、 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。
A 发行人和持有人之间的关系
B 持有人和管理人之间的关系
C 管理人与托管人之间的关系
D 持有人与托管人之间的关系

84、 我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。
A 证券交易所上市证券交易的清算和交收
B 证券持有人名册登记
C 为证券发行出具法律意见书
D 证券的存管和过户

85、 证券发行的承销方式主要有（）。
A 全额包销
B 余额包销
C 自销
D 代销
86、 创业板股票首次公开发行的程序包括（）。
A 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B 其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C 最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D 由保荐人保荐并向中国证监会申报
87、 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
A 股权类产品和衍生工具
B 货币衍生工具
C 利率衍生工具
D 信用衍生工具
88、 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
A 独立衍生工具
B 股票衍生工具
C 嵌入式衍生工具
D 信用衍生工具
89、 投资者投资于债券的收益来自( )。
A 资本利得
B 再投资收益
C 利息收益
D 公积金转增收益

90、 公司的内部控制目标包括( )。
A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。
B 规范经营风险和道德风险。
C 保证客户和证券公司的资产的安会、完整。
D 保证公司的业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
91、 证券投资基金支付的费用主要有以下方面（）。
A 基金管理费
B 申购赎回费
C 基金托管费
D 基金销售服务费
92、 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
A 发行人是借入资金的经济主体
B 投资者是出借资金的经济主体
C 发行人必须在约定的时间付息还本
D 债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

93、 每个经济周期一般都要经过（）等阶段。
A 高涨
B 稳定
C 停滞
D 衰退

94、 根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。
A 不动产证券化
B 信贷资产证券化
C 未来收益证券化
D 债券组合证券化

95、 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。
A 反映的经济关系不同
B 所筹集资金的投向不同
C 风险水平不同
D 基金所筹集的资金主要投向实业
96、 无记名股票的特点包括（）。
A 股东权利归属股票的持有人
B 认购股票时要求一次缴纳出资
C 转让相对简便
D 安全性较差

97、 债券票面金额定得较小，将会（）。
A 印刷费用较高
B 持有者分布较广
C 发行工作量大
D 有利于小额投资者购买

98、 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（）。
A 引导基金分散投资，降低风险
B 避免基金操纵市场
C 发挥基金引导市场的积极作用
D 保证基金的投资收益

99、 基金份额持有人享有基金 的( )。
A 基金份额转让权
B 投资管理权
C 收益权
D 资产保管权
100、 根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。
A 证券公司全资拥有的期货公司
B 证券公司控股的期货公司
C 与证券公司被同一机构控制的期货公司
D 与证券公司无业务往来的公司
三、判断（60题，每题0.5分）
101、 地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。
102、 外国债券也被称为无国籍债券。

103、 根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。
104、 短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。
105、 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。
106、 我国现在法律规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
107、 股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。
108、 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

109、 流通国债的转让只能通过证券交易所进行。
110、 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
111、 根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
112、 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。
113、 指数基金的收益率都高于市场平均收益率。
114、 我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留在的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。
115、 有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。
116、 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。
117、 与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
118、 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并在的关系。
119、 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
120、 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。
121、 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。
122、 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。
123、 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。
124、 证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。
125、 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
126、 发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红
127、 债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。
128、 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货