A、自助委托中断     B、银证转账系统故障     C、不能及时开立股票账户     D、客户股票、资金数据丢失

397、ETF的基金管理人可采用(    )方式发售基金份额。(答案:C)

A、网上     B、网下     C、网上和网下       D、柜台

398、证券营业自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过(    )进行结转。(答案:B)

A、直接划转     B、存放公司资金     C、存放银行资金     D、存放交易所资金

399、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(    )，从而造成证券价格异常波动。(答案:A)

A、供求关系     B、交易价格     C、市场秩序     D、交易量

400、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以(    )核算。(答案:B)

A、计划发生数    B、实际发生数    C、计划和实际发生的差额    D、平均发生数

401、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以(    )为发行价格。(答案:A)

A、询价下限     B、询价区间中间价       C、有效申购的平均价     D、询价上限

402、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在(    )办理债券的质押登记。(答案:B)

A、全国银行间同业拆借中心    B、中央国债登记结算有限责任公司    C、证券登记结算公司    D、证券交易所

403、关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是(    )。(答案:C)

A、证券券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B、证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

C、证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

D、证券公司没立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准