378、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C)
A、1个 B、5个 C、10个 D、15个
379、1999年7月1日,( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
A、《中华人民共和国证券法》 B、《中华人民共和国债券法》 C、《证券公司管理办法》 D、《证券交易所管理办法》
380、下列四个关于时间优先原则的陈述句中,( )是正确的。(答案:B)
A、同一时间申报,按价格大小顺序决定优先顺序 B、同价位申报,按申报时序决定优先顺序
C、无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序
D、无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
381、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C)
A、远期 B、现货 C、债券 D、股票
382、在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A)
A、法人 B、证券营业部 C、投资者 D、分支机构
383、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B)
A、交易席位 B、参与者交易业务单元 C、交易业务单元 D、普通席位
384、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D)
A、交易及环境设施配置 B、风险揭示 C、文明服务规范 D、为客户量身定做的投资咨询服务
385、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C)
A、1个 B、5个 C、10个 D、15个
386、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。(答案:B)
A、自行对冲 B、向交易所竞价申报 C、与委托人协商对冲 D、报交易所批准后对冲
387、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)
A、电话划款凭证 B、网络划款凭证 C、书面划款凭证 D、传真划款凭证
388、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:有( )家以上营业部,并且布局合理。(答案:C)
A、10 B、15 C、20 D、25
389、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A)
A、在经纪商同意的条件下可透支交易 B、接受交易结果
C、履行交割清算义务 D、如实填写开户书和委托单,并接受经纪商审查
390、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)
A、正回购方的义务 B、逆回购方的义务 C、正回购方的权利 D、逆回购方的权利
391、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。(答案:A)
A、市场风险 B、法律风险 C、经营风险 D、操作风险
392、证券服务部可以经营除( )外的证券营业部的所有业务。(答案:C)
A、代理买卖证券 B、代理还本付息 C、客户交易结算资金存取 D、证券代保管
393、( )是营业部经营管理的核心。(答案:D)
A、财务管理 B、安全管理 C、风险管理 D、经纪业务管理
394、国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )计算的。(答案:A)
A、票面利率按 B、市场利率按月 C、银行利率按月 D、同业拆借利率按天
395、证券营业部局域网安全管理重点不包括( )。(答案:D)
A、用户权限设定和限制 B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 D、病毒防范
396、不属