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的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。
6．【解析】答案为B。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。
7．【解析】答案为A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”
8．【解析】答案为A。证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定：“证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。”
9．【解析】答案为B。法律手段是证券市场监管部门的主要手段，是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的，具有较强的威慑力和约束力。
10．【解析】答案为B。总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
11．【解析】答案为A。合规总监的任职条件如下：(1)取得证券公司高级管理人员任职资格；(2)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；(3)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
12．【解析】答案为A。证券公司自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。因此，证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。
13．【解析】答案为B。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
14．【解析】答案为A。股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。
15．【解析】答案为A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评业务的管理人员和业务人员；(7)协会规定的其他人员。
16．【解析】答案为B。有价证券包括公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
17．【解析】答案为B。场内交易市场是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
18．【解析】答案为A。《证券公司监督管理条例》第五十二条规定，证券公司向客户融资、融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
19．【解析】答案为A。根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
20．【解析】答案为A。上证红利指数简称“红利指数”，由上海证券交易所编制。上证红利指数由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本股，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。
21．【解析】答案为A。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。
22．【解析】答案为A。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
23．【解析】答案为A。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。
24．【解析】答案为A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。针对中小企业板块的特点，深圳证券交易所在设立初期作出了相应的制度安排
25．【解析】答案为A。股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
26．【解析】答案为B。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。题干所述是集中竞价交易系统的一部分，而且参与者业务单元是上海证券交易所的叫法，交易席位是深圳证券交易所的叫法。
27．【解析】答案为B。按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
28．【解析】答案为B。全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。
29．【解析】答案为B。有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
30．【解析】答案为B。设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而，生。证权证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
31．【解析】答案为B。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
32．【解析】答案为A。人们购买股票或其他有价证券，是因为股票或其他有价证券能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。
33。【解析】答案为A。股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。
34．【解析】答案为B。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致
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