D、交易周期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖ABCD〗

59、证券是指（　　）。

A、各类记载并代表一定权利的法律凭证

B、各类证明持有者身份和权利的凭证

C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖AC〗

60、有价证券所具有的特征是（　　）。

A、安全性

B、收益性

C、流动性

D、风险性

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖BCD〗

61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（　　）。

A、凭证证券

B、无价证券

C、商品证券

D、资本证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖AB〗

62、以下属于固定收益证券的有（　　）。

A、优先股票

B、普通股票

C、认股权证

D、债券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖AD〗

63、按证券发行主体分类，证券可分为（　　）。

A、公司证券

B、金融机构证券

C、政府证券

D、商业证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖ABC〗

64、拥有证券，就意味着享有对财产的（　　）的权力。

A、流通

B、占有

C、使用

D、处分

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖ABCD〗

65、国际证券是由（　　）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行

的证券。

A、一国政府

B、一国的金融机构

C、一国的公司

D、国际经济机构

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖ABD〗

66、欧洲债券的特点是（　　）可以分别属于不同的国家。

A、发行者

B、主管部门

C、发行地点

D、面值货币

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖ACD〗

67、决定封闭式基金期限长短的因素主要有（　　）。

A、投资的

B、投资期限的长短

C、市场供求状况

D、宏观经济形势

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖BD〗68、金融性汇率风险主要包括（　　）。

A、市场风险

B、债权债务风险

C、储备风险

D、价格风险

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖BC〗

69、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（　　）。

A、财务风险

B、利率风险

C、周期波动风险

D、经营风险

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖AD〗

70、按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（　　）收入须缴纳个人

所得税。

A、国债利息收入

B、银行存款利息收入

C、股票分红收入

D、股票低吸高抛的价差收入

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖BC〗

三、判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。 （×）

2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。 （×）

3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 （√）

4、有价证券本身是有价值的。 （×）

5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。 （×）

6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 （×)

7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待

审查。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 (×)

8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。　　　　　　　　 　　（√）

9、股票只是通过转让出售才能变现。　　　　　　　　　　　　 　　　（√）

10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。　　　　　　（×）

11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（√）

12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。　　（×）

13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。　　　　　　　（×）

14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。　　　　　　　　　　　　（√）

15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。　　　　　（×）

16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。　　　　　　　　　（×）

17、证券发行市场又称作证券次级市场。　　　　　　　　　　　　　　（×）

18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

19、我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有

限公司。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。　　　　　　　　　　　（×）

21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。　　　　　　　　　　　（√）

22、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（√）

23、我国《公司法》规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份

不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。　（√）

24、创立大会是股东大会的种类之一。　　　　　　　　　　　　　　　（×）

25、股东大会上的表决权是一人一票。　　　　　　　　　　　　　　　（×）

26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。　　　（√）

27、公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。　　　（×）

28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。（×）

29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。　　　　　（√）

30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。　　　　　　（×）

31、股票认购后，可以退还。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。　　　　　　　　　　　（×）

33、根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（×）

34、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人

发行的股票，应当为记名股票。　　　　　　　　　　　　　　　　　　（√）

35、无面额股票是没有投资价值的。　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

36、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。　　　　　　　　　　　（×）

37、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（×）

38、优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。　　　　　　　　　（×）

39、累积投票制有利于持股数多的股东。　　　　　　　　　　　　　　（√）

40、优先股收益一般高于普通股。　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

41、有些优先股票其股息率是可变的。　　　　　　　　　　　　　　　（×）

42、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有

法人资格的事业单位和社会团体。　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

43、外资股单指境外上市外资股。　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

44、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。　　　　　　　　　（×）

45、债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

46、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可

以避免市场利率下降后仍负担较高的利息。　　　　　　　　　　　　　（×）

47、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务，二是流通市

场风险。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

48、债券的交易价格与市场利率是反方向变动。　　　　　　　　　　　（×）

49、定期支付利息的附息债券是复利债券。　　　　　　　　　　　　　（√）

50、贴现债券的贴现额，是债券本息和与债券发行价之间的差额。　　　（√）

51、我国现阶段的无记名国债属实物债券的一种。　　　　　　　　　　（×）

52、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。（√）

53、债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言

比较稳定。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（√）

54、债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。　　　　　　　（×）

55、公债的最初功能是筹措基本建设资金。　　　　　　　　　　　　　（×）

56、短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债。　　　　　　　　（√）

57、金融债券属记名证券，可挂失、可抵押，但不能提前兑现。　　　　（×）

58、非银行金融机构也是金融债券的发行主体之一。　　　　　　　　　（√）

59、保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。　　　　　　　（×）

60、信用公司债属于无担保证券范畴。　　　　　　　　　　　　　　　（√）

61、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。　　　　　　　　　（√）

62、欧洲债券是外国债券的一种。　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

63、欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。（×）

64、证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理

和运用资金的一种直接投资方式。　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

65、证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按

基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。　　 　　　　　　　　　（×）

66、证券投资基金的活动实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

67、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。　　　　　　　（×）

68、封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。　　　　　　　　（×）

69、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回

费。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（×）

70、国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之

下降。