一、单项选择题

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（　　）。

A、债券

B、期货

C、商业票据

D、股票

【参考答案】〖 C 〗

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（　　）。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【参考答案】〖 B 〗

3、中期国债是指偿还期限在（　　）。

A、1年以上10年以下

B、5年以上

C、3年以上

D、10年以内

　【参考答案】〖 A 〗

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（　　）。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【参考答案】〖 C 〗

5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收

资本应为

（　　）。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、8000万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该

证券总额的

（　　）。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

7、（　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。

A、做市商制

B、公司制

C、科层制

D、会员制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

9、证券市场的核心是（　　）。

A、证券投资者

B、上市公司

C、证券监管机构

D、证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以

（　　）。

A、破坏金融管理秩序罪

B、妨害企业管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、金融渎职罪

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（　　）

内不得转让。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是

（　　）。

A、普通股东、优先股东、债权人

B、债权人、普通股东、优先股东

C、债权人、优先股东、普通股东

D、优先股东、普通股东、债权人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

13、短期国债指偿还期限为（　　）的国债。

A、半年或半年以内

B、1年或1年以内

C、2年或2年以内

D、3年或3年以内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

14、它国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。

A、混业经营、集中管理

B、混业经营、分业管理

C、分业经营、分业管理

D、分业经营、统一管理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（　　）。

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（　　）。

A、税后利润

B、公积金

C、借贷资金

D、募集资金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司

的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。

A、1年

B、2年

C、6个月

D、3个月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行

为属于（　　）。

A、虚假陈述行为

B、欺诈行为

C、操纵市场行为

D、内幕交易行为

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（　　）。

A、风险高，收益高

B、风险低，收益高

C、风险低，收益低

D、风险高、收益低

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（　　）的股东共同出资设立

（国有独资的有限责任公司除外）。

A、3个以上30个以下

B、3个以上50个以下

C、2个以上30个以下

D、2个以上50个以下

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召

开（　　）。

A、股东年会

B、临时股东大会

C、董事会会议

D、监事会会议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是

（　　）。

A、单利债券

B、复利债券

C、贴现债券

D、累进利率债券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

24、欧洲债券也被称为（　　）。

A、外国债券

B、国际债券

C、扬基债券

D、无国藉债券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资

本为（　　）。

A、500万元

B、1000万元

C、3000万元

D、5000万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的

（　　）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的

（　　）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（　　）。

A、1亿元人民币

B、2亿元人民币

C、5亿元人民币

D、10亿元人民币

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按

加权平均法计算的股价指数是（　　）。

A、上证30指数

B、深证综合指数

C、上证综合指数

D、深证成分股指数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是（　　）的主要风险。

A、公债

B、普通股

C、优先股

D、公司债券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过

（　　）。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

32、（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A、货币证券

B、商品证券

C、资本证券

D、商业证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

33、证券必须具备的两个最基本的特征是（　　）。

A、风险特征和收益特征

B、经济特征和法律特征

C、虚拟特征和实际特征

D、法律特征和书面特征

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

34、（　　）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用

公示制度。

A、国际证券

B、特定证券

C、固定证券

D、私募证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的

（　　）。

A、信贷资金

B、划拨资金

C、预算内资金

D、预算外资金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

36、在西方国家，资本市场不包括（　　）。

A、中长期信贷市场

B、股票市场

C、债券市场

D、国库券市场

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

37、依据是（　　）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式

B、市场范围

C、市场参与主体

D、市场的功能

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

38、中国证券业协会于（　　）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

39、（　　）称证券经营机构为商人银行。

A、美国

B、法国

C、荷兰

D、英国

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

40、以下不属于金融机构证券的是（　　）。

A、银行承兑汇票

B、大额可转让定期存单

C、金融债券

D、银行股票

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

41、下面不属于证券交易所职责的是（　　）。

A、提供交易场所和设施

B、制定交易规则

C、制定交易价格

D、监管交易行为

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的

（　　）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

43、标准的股票是（　　）。

A、优先股票

B、普通股票

C、记名股票

D、不记名股票

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（　　）。

A、借贷记帐法

B、借贷复式记帐法

C、时点发生制

D、责权发生制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（　　）确定。

A、主管部门

B、监事会

C、法院

D、股东大会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上

的股东人数不得低于（　　）。

A、1000人

B、2000人

C、3000人

D、5000人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

47、股份公司监事的任期每届为（　　）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（　　）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

49、优先股是指（　　）优先。

A、股东地位

B、股东权利

C、分配顺序

D、分配标准

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（　　）。

A、与普通股股东有同等的表决权

B、有转换或其他股票的权利

C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利

D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗

51、我国B股以（　　）标明股票面值。

A、外币

B、外汇

C、人民币

D、美元或港元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

52、下列哪一项不是股东的综合权利。（　　）

A、直接处理公司财产

B、分配股息红利

C、出席股东大会

D、参加投票表决

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

53、法人股股票（　　）。

A、以法人记名

B、不允许记名

C、以法人代表记名

D、由国有资产管理部门决定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司

合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（　　）。

A、债权人、普通股东、优先股东

B、债权人、优先股东、普通股东

C、优先股东、普通股东、债权人

D、普通股东、优先股东、债权人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 B 〗

56、股票未来收益的现值是股票的（　　）。

A、市场价格

B、帐面价值

C、内在价值

D、票面价值

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（　　）。

A、生产经营过程的价值增值

B、资本损益

C、买卖价差

D、风险补偿

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（　　）内

召开创立大会。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 C 〗

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（　　）。

A、直接财产支配权

B、资产所有权

C、资产使用权

D、债权

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 D 〗60、政府债券的风险主要是（　　）。

A、购买力风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（　　）单利债券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖 A 〗

62、公司债券与政府债券比较（　　）。

A、公司债券风险小，收益小

B、公司债券风险小，收益大

C、公司债券风险大，收益小

D、公司债券风险大，收益大

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】