—单项选择题

1、证券的法律特征是指______ ( )

A、它是依法订立的一种合约

B、它须依法审批才能发行

C、各国都制定相关的证券法律法规

D、反映的是某种法律行为的结果

标准答案：D

2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( )

A、大于

B、等于

C、小于

D、不等于

标准答案：A

3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一

种______ ( )

A、有价证券

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

标准答案：B

4、狭义的证券就指______ ( )

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、现金证券

标准答案：C

5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此

收益的最终源泉是______ ( )

A、买卖差价

B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值

D、虚拟资本价值

标准答案：C

6、证券的风险性来源于______ ( )

A、可预测的不利变化

B、无法预测的变化

C、更高的收益可能

D、未来状况的不确定性

标准答案：D

7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( )

A、纽约

B、阿姆斯特丹

C、伦敦

D、费城

标准答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( )

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所

C、青岛物品证券交易所

D、天津市企业交易所

标准答案：A

9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( )

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

标准答案：B

10、证券登记结算公司性质上属于______ ( )

A、证券服务机构

B、证券经营机构

C、证券管理机构

D、自律性组织

标准答案：A

11、证券业协会和证券交易所属于______ ( )

A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构

标准答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( )

A、直接融资

B、间接融资

C、资本

D、货币

标准答案：B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )

A、证券市场和回购协议市场

B、证券市场和中长期信货市场

C、证券市场和同业拆措市场

D、证券市场和货币市场

标准答案：B

14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：

______ ( )

A、筹资、定价、资本配置

B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资本配置

D、监督、定价资本配置

标准答案：A

15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( )

A、证券商与投资者协商

B、一级市场上的公开竞价

C、证券供求双方共同作用

D、发行者与证券商协商

标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( )

A、股东权利

B、股东义务

C、出资方式

D、记载方式

标准答案：D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( )

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

标准答案：A

18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( )

A、帐面

B、实际

C、内在

D、理论

标准答案：B

19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( )

A、产权

B、债权

C、物权

D、所有权

标准答案：D

20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___

___ ( )

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

标准答案：B

21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司

债券 ( )

A、性质

B、对象

C、目的

D、主体

标准答案：D

22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )

A、赤字国债

B、建设国债

C、战争国债

D、特种国债

标准答案：D

23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( )

A、减少

B、增加

C、不变

D、都不是

标准答案：B

24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金( )

A、外国货币

B、国际通用货币

C、本国货币

D、本国货币或外国货币

标准答案：B

25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( )

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

标准答案：C

26、未知价计算法中的未知价是指______ ( )

A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价

B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

标准答案：B

27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( )

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金监管人

标准答案：C

28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( )

A、货币市场短期证券

B、货币市场长期证券

C、债券

D、股票期权

标准答案：A

29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中

交易市场的______为准 ( )

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

标准答案：B

30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )

A、证券公司

B、信托投资公司

C、保险公司

D、基金管理公司

标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作( )

A、基金托管人

B、基金承销公司

C、基金管理人

D、基金投资顾问

标准答案：C

32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( )

A、欧式期权

B、美式期权

C、看张期权

D、看跌期权

标准答案：B

33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( )

A、买方

B、卖方

C、双方

D、第三方

标准答案：A

34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____( )

A、纽约证券交易

B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所

标准答案：C

35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式

产生的交易所是______ ( )

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

标准答案：D

36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( )

A、债权

B、外国公司

C、跨国公司

D、基金组合

标准答案：B

37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( )

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期权

D、短期看跌期权

标准答案：A

38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( )

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期权

D、短期跌期权

标准答案：C

39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )

A、银行

B、证券公司

C、保险公司

D、财务公司

标准答案：B

40、以下不是证券发行主体的是______ ( )

A、政府

B、企业

C、居民

D、金融机构

标准答案：C

41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( )

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作报告

D、审定对会员的接纳

标准答案：D

42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( )

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

标准答案：B

43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( )

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监察委员会

标准答案：B

44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( )

A、简单算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合股价平均数

标准答案：A

45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( )

A、工业股价平均数

B、运输业股价平均数

C、公用事业股价平均数

D、股价综合平均数

标准答案：A

46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( )

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( )

A、股票股息

B、财产股息

C、负债股息

D、建业股息

标准答案：B

48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( )

A、股利收益率

B、获利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

标准答案：C

49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( )

A、直接收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、赎回收益率

标准答案：B

50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( )

A、信用风险

B、购买力风险

C、经营风险

D、财务风险

标准答案：B

51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务

标准答案：A

52、证券公司的性质不应是______ ( )

A、有限责任公司

B、无限责任公司

C、股份有限公司

D、我国《公司法》中所指公司

标准答案：B

53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( )

A、中央登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中心

标准答案：A

54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )

A、中央登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中心

标准答案：B

55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( )

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、保护投资者原则

标准答案：A

56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( )

A、制定公司的经营方针和投资方案

B、制定公司的基本管理制度

C、执行股东大会的决议

D、对公司发行债券作出决议

标准答案：D

57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( )

A、总经理

B、监事长

C、董事长

D、副董事长

标准答案：C

58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

标准答案：D

59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( )

A、会员制

B、公司制

C、基金会

D、事业单位

标准答案：A

60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资