D、国务院证券管理部门规定的其他形式

E、货币形式

标准答案：AD 117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规 ( )

A、证券法

B、会计法

C、公司法

D、公司登记管理条例

E、证券发行与交易条例

标准答案：CD

118、普通股票股东享有的权利主要有______ ( )

A、公司重大决策的参与权

B、公司盈余和剩余资产分配权

C、选择管理者

D、其他权利

标准答案：ABCD

119、普通股股东的义务是______ ( )

A、遵纪守法

B、遵守公司章程

C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

D、除法律法规规定的情形外不得退股

E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务

标准答案：BCDE

120、优先股票的特征是______ ( )

A、股息率固定

B、股息分派优先

C、剩余资产分配优先

D、一般无表决权

E、优先出售

标准答案：ABCD

三判断题

121、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券 ( )

标准答案：对

122、商业汇票属于货币证券 ( )

标准答案：对

123、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场 ( )

标准答案：错

124、美国第一个证券交易所是在费城成立的 ( )

标准答案：对

125、股票在会计上也称为流动资产 ( )

标准答案：对

126、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 ( )

标准答案：对

127、普通股东不能退股 ( )

标准答案：错

128、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。 ( )

标准答案：对

129、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股 ( )

标准答案：错

130、法人股可以是上市流通的股份 ( )

标准答案：错

131、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通 ( )

标准答案：错

132、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。 ( )

标准答案：错

133、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还 ( )

标准答案：错

134、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还 ( )

标准答案：对

135、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要 ( )

标准答案：对

136、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则 ( )

标准答案：错

137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 ( )

标准答案：错

138、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易 ( )

标准答案：错

139、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作 ( )

标准答案：错

140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取 ( )

标准答案：错

141、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。( )

标准答案：对

142、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算 ( )

标准答案：错

143、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册 ( )

标准答案：错

144、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种 ( )

标准答案：错

145、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险 ( )

标准答案：对

146、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主( )

标准答案：错

147、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所 ( )

标准答案：错

148、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式 ( )

标准答案：对

149、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约 ( )

标准答案：对

150、美式期权可以在到期日后执行 ( )

标准答案：错

151、股票指数期权可以通过实物交割来结算 ( )

标准答案：错

152、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具 ( )

标准答案：对

153、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约 ( )

标准答案：错

154、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金 ( )

标准答案：错

155、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割 ( )

标准答案：对156、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上 ( )

标准答案：错

157、存券银行负责ADR的保管和清算 ( )

标准答案：错

158、认股权证可以脱离证券发行 ( )

标准答案：对

159、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场 ( )

标准答案：错

160、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 ( )

标准答案：错

161、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所 ( )

标准答案：对

162、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会 ( )

标准答案：对

163、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理( )

标准答案：对

164、股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。 ( )

标准答案：对

165、场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准 ( )

标准答案：错

166、在计算深圳证券交易所综合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数进行计算 ( )

标准答案：错

167、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法 ( )

标准答案：对

168、上市公司从税后净利润中偿还债务 ( )

标准答案：错

169、上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金 ( )

标准答案：错

170、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益 ( )

标准答案：错

171、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为 ( )

标准答案：错

172、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票

的卖出价大于买入价 ( )

标准答案：错

173、股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入 ( )

标准答案：对

174、经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。( )

标准答案：对

175、利率风险是债券面临的主要风险 ( )

标准答案：对

176、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )

标准答案：对

177、证券公司在我国和日本都称为证券公司 ( )

标准答案：对

178、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等 ( )

标准答案：错

179、经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )

标准答案：错

180、经纪类证券公司只能经营经纪类业务 ( )

标准答案：对

181、全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。( )

标准答案：错

182、承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。 ( )

标准答案：错

183、证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技

术管理、行政管理以及风险管理等 ( )

标准答案：错

184、在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险 ( )

标准答案：对

185、我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。( )

标准答案：对

186、证券登记结算机构以营利为目的的法人机构。 ( )

标准答案：错

187、证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算 ( )

标准答案：对

188、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司 ( )

标准答案：对

189、资产评估的结果是确定交易价格的关键。 ( )

标准答案：对

190、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖( )

标准答案：错

191、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )

标准答案：错

192、证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%( )

标准答案：错

193、设立股份有限公司的发起人无限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。 ( )

标准答案：错

194、国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立。 ( )

标准答案：对

195、除企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。 ( )

标准答案：对

196、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。 ( )

标准答案：对

197、公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，不得少于12个月。 ( )

标准答案：错

198、证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。 ( )

标准答案：错

199、证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员 ( )

标准答案：错

200、证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为( )

标准答案：错